福耀玻璃工业集团股份有限公司治理专项活动的整改报告

    根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)的要求,中国证监会福建监管局于2007年9月24日至25日对我司的治理情况进行了现场检查,并于2007年10月下旬下达了《关于福耀玻璃工业集团股份有限公司治理情况综合评价及整改意见的通知》(闽证监公司字[2007]62号)。

收到上述文件后,公司高度重视,组织公司董事、监事、高级管理人员进行了认真学习和讨论,针对通知中提到的问题制定了切实可行的整改措施并进行了整改,形成的整改报告于2007年11月12日经公司第五届董事局第二十三次会议审议通过。现将公司治理专项活动整改情况报告如下：

    一、公司治理专项活动开展的概况

    1、为扎实做好公司治理专项工作,公司董事局做了统一部署,成立了以公司董事长曹德旺先生为组长的专项工作小组,对该项工作做了认真细致的安排。公司 专项工作小组本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规,以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事局议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度,对公司"三会"运作、内部控制、信息披露、独立性等情况进行了全面深入的自查。

    2、经过自查,公司于2007年6月28日向中国证监会福建监管局提交了关于公司治理专项活动的自查情况和整改计划的报告,经福建监管局审核后,于2007年7月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(https://www.sse.com.cn)上。

    3、2007年9月24-25日,中国证监会福建监管局莅临公司进行公司治理活动现场检查。在现场检查期间,公司董事、监事和高级管理人员参加了中国证监会福建监管局组织的治理专项活动测试,考试情况良好,达到了考核规定的要求。同时公司董事、监事和高级管理人员还接受了中国证监会福建监管局对《上市公司治理》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》现场培训。

    二、公司自查发现的问题及整改情况

    (一)根据最新法律法规的精神进一步完善部分公司制度

    2007年以来,证券监管部门陆续出台了一系列新的信息披露要求,公司正在按照中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》和上海证券交易所《上市公司公平信息披露指引》的要求,修订完善《信息披露管理制度》并提交董事局审议；虽然《公司章程》已经对公司董事局秘书的职责做了明确规定,但公司没有制定专门的《董事局秘书工作制度》；根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》(证监公司字[2007]25号),公司将修订《投资与募集资金管理办法》。

    整改措施：公司于2007年6月28日召开的第五届董事局第十九次会议上审议通过了《信息披露事务管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《投资与募集资金管理办法》(修订版)。

    (二)进一步完善公司网站(WWW.FUYAOGROUP.COM)中"投资者关系"栏目建设

    公司建立了投资者关系管理的网上平台(WWW.FUYAOGROUP.COM)。网站从关于福耀、新闻中心、商务往来、人力资源等几方面向投资者全面介绍公司情况。投资者还能在公司网站上浏览每月一期的电子版的公司内部刊物《福耀人》杂志。为方便更多投资者及时了解公司的发展状况并对公司的治理情况提出宝贵意见,提高公司治理水平和保护社会公众投资者的合法权益,公司拟在投资者关系栏目中新增"福耀股票评述"和"投资者留言"两个栏目。

    整改措施：公司在7月份在公司网站(WWW.FUYAOGROUP.COM)投资者关系栏目中新增"福耀股票评述"和"投资者留言"两个栏目。到目前为止,公司接到投掷者留言45人次并予以回复。

    三、中国证监会福建监管局现场检查发现的问题及整改情况

    (一)公司应尽快对《公司章程》进行修订。增加对大股东所持股份"占用即冻结"机制等方面的内容。

    整改情况：于2007月11月22日召开的公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》,增加了防止大股东及其附属企业资金占用的"占用即冻结的机制"条款,该章程修改议案将提交下次股东大会审议。

    (二)公司应进一步加强投资者关系管理工作,丰富投资者行使知情权的渠道和方式。特别是在拓宽社会公众投资者方便参与决策的渠道等方面还需做进一步的努力,以便更充分地保护广大中小投资者的权益。

    整改情况：公司目前通过如机构投资者见面会、接受投资者来现场调研、接听回复投资者来电、来函及电子邮件、公司网站(WWW.FUYAOGROUP.COM)建设、开放董事长接待日等形式,充分和投资者进行沟通,认真听取投资者的意见和建议,积极开展投资者关系工作。今后,公司将进一步加强投资者关系管理工作,不断拓宽投资者关系渠道,为投资者建立多渠道、多方位的交流平台,及时获取和采纳投资者的合理建议,对投资者的建议及时给予反馈,形成长期的良好的互动机制,充分保护广大中小投资者的权益。

    四、公司开展治理专项活动的效果

    通过开展治理专项活动,公司进一步完善了内部控制制度,加强了公司董事、监事及高级管理人员的法人治理和勤勉尽责的意识,提高了公司运作的透明度和规范运作水平。公司将在今后的工作中,公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,继续推动公司治理水平再上严格规范"三会"运作,加强信息披露管理,切实保障投资者的合法权益,保证公司持续、健康、稳定发展。

    特此报告。

    福耀玻璃工业集团股份有限公司

    二OO七年十一月十二日

（来源：上海证券报) 搜狐证券声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表搜狐证券自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。