散户错失“配股” 投诉券商侵权

　　

     粤传媒曾在网站上公布从三板升至主板相关信息

     原本作为国内首只从三板升至主板的粤传媒的流通股东是件不错的事儿，至少可以获得10：2.7696731的配股，但许先生却高兴不起来。原来许先生配股之前遭遇了一件尴尬事。日前，许先生告诉记者：由于开户的券商没有在确权的最后时间前告诉其如何操作，因此没能进行及时确权，最后其手里持有的1900股粤传媒并没有享受到相应的配股权利。

为此，许先生向北京证监局投诉开户券商。

　　投资者的无奈

　　昨天，记者把各方的回复转告给了许先生，“显然，我没法满意。证券营业部可以不提供配股提醒的服务，但我去咨询了，营业部可以说不知道，但不能误导我吧？如果当时他们说不知道，我可以寻求其他的解决渠道，是他们一直让我等配股公告后网上交易的；而且既然营业部开了三板的业务，就应该对三板升主板的具体细节有所了解，如果不了解，为什么去开这个三板业务？”许先生气愤地说。

　　“实际上，我不在乎这点损失，做股票亏点不算什么，问题是这个营业部的态度很让人失望。事情发生以后，他们没有想办法帮我挽回损失，甚至连一句安慰和抱歉的话，都没有，这样的服务真让人无法接受，我正在考虑将账户转到服务好的营业部去。”许先生在采访结束时说。

　　记者就此采访许先生开户的招商证券建国路营业部的相关负责人，他表示，粤传媒的配股是由国信证券进行确权，他们之前没有和营业部沟通，因此也无法告知当事人具体如何操作。

　　粤传媒全名为广东九州阳光传媒股份有限公司，记者通过电话连线其证券部的工作人员，她告诉记者：“由于流通股东比较多，一一告知肯定也无法做到，只能由投资者个人自己留意后续进展。”

　　显然公说公有理，婆说婆有理，那么许先生的损失到底由谁来负责呢？

　　■当事人：不能误导我

　　“我是个老股民，都炒了八年了，年初的时候看到三板挺火，5月15日，我就在具有代办股份转让资格的招商证券建国路营业部开了户。”

　　记者看到了许先生的对账单，上面有粤传媒5(400003)、海国实5(400005)、华凯5(400007)、鹫峰5(400010)和龙涤5(400050)等5只三板股票。但因为进入市场比较晚，许先生的这5只股票都处于亏损状态。其中，粤传媒5的成本价是17.974元，买入数量为1900股。粤传媒5停牌前，许先生的该股市值为39710元，浮亏5559.4元。

　　“之后，我一直关注这几只股票，7月31日看到信息说粤传媒要转入主板，并对原三板账户股东进行10：2.7696731的配股，当时我非常高兴，想自己运气还不错。”

　　但粤传媒的一则公告让许先生有点迷糊，公告中称，公司全体股东至国信证券各营业部办理补充登记手续，本次公开发行前的补充登记手续将于10月30日截止。本次发行前的补充登记手续截止日后仍未办理补充登记手续的股东将被暂停办理补充登记手续，而尚未办理补充登记的原三板流通股股东将无法参加本次公开发行定向配售，后果自负。

　　“我在招商证券开的户，为什么要到国信证券去办补充登记？而且，我是在二级市场上买的股票，配股怎么还登记？”许先生说。

　　带着这些疑惑，许先生向开户的营业部打电话咨询，许先生回忆，“我9月17日给营业部打电话咨询如何进行配股，但招商证券给予的答复就是等配股公告，然后在网上交易即可。之后，我10月22日又打了9次电话，10月31日还打了3次电话咨询，但招商证券的答复和第一次相同。”

　　“11月1日下午，我又打电话咨询，他们给予的答复还是等11月2日配股公告，但随后半个小时被告知要在国信证券做确权之后才能配股，让我与国信证券联系，我马上按照他们的说法与国信证券联系，但国信证券说10月31日确权已经结束。”许先生说，“由于没在规定时间内进行确权，所以我无权配股。”

　　讲到这里，许先生一脸的愤怒，他说：“之后，我打电话到招商证券，他们的客服人员竟说没义务向客户通知配股，但他们有义务解答呀，更重要的是，不能误导我呀。”

　　记者了解到，许先生11月7日已把相关资料交给证监会北京监督局，同时准备起诉招商证券建国路营业部。

　　■营业部：没有通知的义务

　　随后，记者就此采访了招商证券建国路营业部经理王启军，他表示，粤传媒的配股必须到国信证券进行确权，但他们并没有接到国信的相关通知，也无法告诉投资者具体如何操作。实际上，全国营业部这么多，国信也很难一一通知到位。对于配股，营业部也没有通知的义务。

　　而该营业部的相关工作人员则称，粤传媒是国内三板升主板的第一家公司，在配股的具体操作方面，他们营业部并不了解。

　　“粤传媒是三板转主板的第一家，不仅有些投资者不明情况，甚至一些营业部也不知道如何操作。”一位不愿意透露姓名的业内人士说。

　　记者以投资者身份向中信证券白家庄营业部询问，他们表示，对于这种情况，投资者需要自己“盯”着，向国信证券进行确权后进行配股，营业部确实没有义务提前通知，但可以给予一定的咨询。

　　而银河证券分析师孟京则告诉记者：“营业部是没有义务通知，但相关业务的投资者也不是很多，我们会提前给客户打电话或者短信提醒。”

　　■粤传媒：无法一一通知

　　对此，记者采访广东九州阳光传媒股份有限公司证券部的工作人员，她告诉记者：“由于流通股东数量比较多，无法一一通知到，投资者还是需要自己留意进展。”

　　“我们在巨潮网、公司网站、三大证券报，对相关的事宜进行了及时的披露，而且确权的日期也是从8月27日到10月31日，时间上也是非常充分的。从目前我们拿到的数据看，未及时确权的投资者并不多，办理确权登记的股份占到流通股份的95%。”这位工作人员说。

　　记者登录该公司网站看到，8月24日、8月31日、9月11日及9月22日至9月26日期间，粤传媒分别发布《补充登记催示公告》、《补充登记再次催示公告》及《补充登记第三次催示公告》。

　　但她也表示，由于公司从三板升至主板，没有先例，这需要打通主板和三板两个账户，因此才需要原来的股东重新登记。

　　对于类似的情况，这位工作人员提醒投资者，投资者要留意公司进展，并通过代办股份转让信息披露平台、巨潮网、三大证券报等指定的信息披露媒体，以及公司网站了解相关进展，避免此类事件的发生。

　　

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