2007年12月29日,深圳证监局召开2007年度深圳辖区证券经营机构监管工作会议。深圳证监局局长张云东表示,2008年,深圳证监局将着重从“透明、合规、信息治理、执行力”四个方面抓好辖区证券公司的监管工作。
深圳辖区证券公司要奉行透明理念,加强合规建设,积极培育市场竞争力。张云东表示,2007年深圳辖区证券公司取得了突出的经营业绩和治理成果。
数据显示,截至2007年11月底,深圳辖区17家证券公司总资产合计4180.8亿元,资净产合计868.5亿元,净资本合计755.7亿元,分别较年初增长了2.2倍、1.9倍和2倍,17家证券公司净资本及各项风险控制指标全面达标,17家公司全部盈利,其中,3家公司的净利润位居全国前10名。2007年1-11月,17家证券公司营业收入较上年的营业收入增长了3.15倍。随着辖区最后两家证券公司净资本的达标,2007年深圳证券公司综合治理顺利收官,为深圳证券行业的可持续健康发展奠定了基础。
张云东表示,2008年,深圳证监局将着重从“透明、合规、IT、执行力”四个方面抓好辖区证券公司的监管工作。他希望证券公司奉行透明理念,实现阳光经营,做到对内透明、对监管机关透明和对投资者透明。
为推动证券公司建立合规管理体系,充分发挥合规部门的作用,促进证券公司自我约束、自我完善的机制。他指出,深圳证监局将实行两项制度:一是责任减免制度;二是合规评价制度。另外要重视信息治理,保障系统安全。最后是强化执行力建设,抓细、抓实、抓到位。
为此,张云东对辖区证券公司提出了几点监管要求。
一是做好基础工作,落实规范责任。在分类评价上,证券公司首先要对自评工作给予必要的组织保障;其次要对照标准从严把关;第三要关注并切实做好当年的重点工作。在账户规范上,要求做到组织到位、激励到位、培训到位和工作到位,目标是2008年4月30日前全面完成账户规范工作,将不合格账户数量降至最低。
二是积极自主创新,实现做优做强。鼓励证券公司通过上市融资、增资扩股等多种方式增强资本实力和抗风险能力;鼓励有条件公司通过收购兼并和集约化发展做优做强;鼓励通过业务创新改变业务结构,进而丰富盈利模式。
三是深化年报审计,合理分配利润。2007年是各证券公司执行新会计准则的第一年,为年报审计带来了新挑战。证券公司要高度重视年报审计工作,要正确执行新会计准则,审慎编制会计报告,充分、及时、完整披露财务信息,要注重长远利益,合理分配利润。
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