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监管层加大非现场开户处罚力度

  部分违规营业部负责人被就地免职

  证券时报记者卢荣

  本报讯部分证券营业部我行我素违规开户的历史或将改变。记者获悉,针对非现场开户屡禁不止等情况,监管层加大了检查和处罚力度,并于近日开出了第一批罚单,部分违规的证券营业部负责人被就地免职。


  一直以来,营业部非现场开户的监管问题被戏称为“猫和老鼠的游戏”:抓得严,券商就收敛一点;稍一放松,非现场开户就马上开始。根据某证监局的情况通报,虽然非现场开户是证监会明文禁止的行为,但部分证券营业部对非现场开户的危害认识不清,未能做到令行禁止,部分证券营业部仍然存在非现场开户的现象。

  据记者调查,部分券商为了一己私利,不仅跟监管层大玩“猫和老鼠的游戏”,而且还顶风运作,通过证券经纪人或者自行设置的服务点,为投资者提供非现场开户业务。有的券商为了抢占客户,打“擦边球”来变通:客户可以先填好开户文件,待股东卡办好后,客户再到营业部补签字。如果资金量大,还可以报销来回打车费。

  某券商营业部负责人表示,虽然监管层再三强调非现场开户的监管重要性,但一直都是“只见雷声不下雨”,这也助长了部分券商违规的气焰,形成了“听话的孩子没奶喝”的畸形逻辑。这位负责人指出,这次监管当局的明确措施,将有效遏制部分证券营业部违规非现场开户的现象。

  某证监局负责人表示,根据证监会关于禁止非现场开户的规定,监管部门对辖区内非现场开户的证券营业部将严惩不贷,处理措施包括但不限于:第一,根据《证券公司分类监管工作指引》发出监管意见函,并给公司扣减1分;第二,建议认定相关证券营业部负责人为高管资格不适当;第三,发出书面通知约见公司高管进行监管谈话。

  该负责人表示,证监会对非现场开户的态度是很明确的,处罚力度也将不断加大。他希望各券商决不要以身试法,特别是存在非现场开户问题的证券营业部要高度重视,立即进行整改,坚决执行证监会关于禁止非现场开户的规定;没有非现场开户的证券营业部也应警钟长鸣,引以为戒。 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:田瑛)

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