证券经纪人炒股面临全面被禁 发现将会严厉查处

　　本报讯 证券经纪人炒股行为将被全面禁止。昨日记者获悉，针对证券经纪人炒股之风盛行等问题，监管层日前开始在上海等地的证券营业部进行现场检查，一旦发现证券经纪人存在炒股等行为，将严厉处罚相关营业部。

　　市场人士指出，证券经纪人炒股由来已久，根本原因在于证券经纪人的灰色地位。很多证券经纪人一开始都是营业部的大客户，后来营业部发现部分客户还能通过自身的炒股经历吸引新增客户，于是这些客户摇身一变，成了既是营业部客户又是营业部经纪人的“双面人”。

　　某营业部总经理告诉记者，老一批的证券经纪人基本上都是由这种模式演变而来的。很多营业部认为，这种模式不仅能通过利益纽带最牢固地锁定这些客户，同时还发现这也是开发新增客户的有效手段。后来随着市场发展的需要，证券经纪人队伍不断膨胀，但“肥水不流外人田”，这些经纪人的股票账户自然而然地开在自己所处的营业部。这也是导致证券经纪人炒股之风盛行的重要原因。

　　上海某券商经纪人小黄告诉记者，证券经纪人炒股是否违规，主要在于证券经纪人的管理一直处于灰色地带。小黄指出，之前监管层一直没有明确证券经纪人的身份问题。根据证券法的明确规定，证券从业人员不能炒股，如果证券经纪人划归证券公司员工，那么就属于证券从业人员，理应证券经纪炒股就属违规，就应全面禁止。

　　华泰证券经纪人老李告诉记者，证券经纪人炒股在行业内相当普遍，很多经纪人上任前的首要课程就是自己先开户炒股，由于证券经纪人身份一直处于灰色地带，所以很多证券经纪人都是采用实名制开户。

　　针对证券经纪人炒股的问题，某证监局机构处负责人表示，证券经纪人炒股与证券从业人员炒股一样，很容易涉及内幕交易和操纵股价的嫌疑，引发客户投诉和利益纠纷。他告诉记者，他之前处理一个客户投诉，内容就是一个证券经纪人的团队长黄某利用下面的经纪人队伍，并通过经纪人指导客户操作，涉嫌操纵上市公司股价，最后因客户亏损引发投诉。

　　这名监管人士表示，虽然证券经纪人管理办法尚未出台，但证券经纪人要纳入公司员工队伍管理的监管意见却很明确，因此证券经纪人作为证券公司员工就必须遵守“证券从业人员不能炒股”的相关规定。

　　这位监管负责人重申，证券营业部作为证券经纪人的直接管理部门，首先要严格遵守监管层关于证券经纪人管理的有关规定，要将证券经纪人全面纳入公司队伍管理；其次，要全面禁止证券经纪人炒股或者代客理财等违规行为的发生。“如果证券经纪人被查出存在炒股等问题，该营业部将受到包括通报批评、扣分等严厉处罚。”