□本报记者 吴铭 深圳报道
深圳证券交易所日前召开专题座谈会,邀请多家证券公司代表就学习贯彻国务院近日发布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》进行座谈交流。深交所有关负责人表示,该所将主要从完善规则制度体系,强化监管手段,增强会员客户管理能力等方面入手开展工作。
深交所有关负责人指出,两《条例》适时出台,对于进一步加强和改进会员自律监管,规范会员行为,防范和化解会员风险,保护客户合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,具有十分重要的作用。为贯彻落实中国证监会对下一阶段实施两《条例》提出的总体部署与具体要求,深交所将主要开展以下工作:一是完善自律监管规则体系,提高会员合规管理水平。结合两《条例》的最新规定与自律监管工作的需要修订《会员管理规则》,探索建立会员交易权限动态管理机制,强化风险的事前控制;二是细化完善监管措施,增强现场检查等手段,加强对会员具体业务的督导;三是采取积极措施,增强会员客户管理能力,推进会员投资者教育工作。
与会券商代表认为,两条例对于促进证券公司依法合规运作、健康规范发展、保护客户合法权益、防范和控制行业系统风险将发挥重要作用。
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