券商CIO应纳入高管范畴？

　　券商CIO应纳入高管范畴？

　　□ 潘 霓

　　“证券公司的CIO应该进决策层，应纳入券商高管范畴之列。”这是记者日前在杭州举行的“证券行业信息化高峰会”上，听到的最多的说法之一。

　　“CIO的英文有两个解释，其中一个是首席信息官，另外一个是Career Is Over。

因为IT是支持业务的（专业IT公司除外），不是主营业务，所以有可能CIO就是你的职业‘天花板’了。”银河证券信息技术部总经理王恒这样解释。

　　2006年12月1日起施行的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中称，“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”

　　“就是没有信息负责人。”银河证券副总裁陈静强调，“这种制度上的欠缺将成为证券公司发展的瓶颈之一。”

　　“金融行业天生就具有信息属性。”招商银行行长马蔚华曾如是说。这句话诠释了金融与信息产业中水乳交融的关系。而在这个架设在信息流和资金流的产业中，证券业尤为如此，“天生具有信息属性”。从最初的柜台交易到电话交易再到网上证券，网络、带宽、安全、稳定几乎就是证券业的代名词。

　　证券业的特点就是实时交易性很高，安全性要求很高，业务驱动性很高，对风险的控制要求非常高。“IT管理就是时时坐在火山口上，不知哪地方冒出泡来，就会让你受不了，整天处于如履薄冰提心吊胆的状态中。”陈静这样解释证券IT与技术的驱动性，“技术与业务像是双脚在走路，一会左脚在前，一会右脚在前，交替引导前行。”

　　“一般券商对IT的定位是工具，但是在运行中，要求IT部门做事情时，都要求IT是环境。”中投证券副总裁王宜四称：“这是一个矛盾。”

　　王宜四特别强调，IT规划必须与公司的战略目标一致。据称，中投一份内部文件有这样一段话：“证券行业IT治理缺失，不仅严重影响了公司的市场声誉和经济损失，更可能危及社会的安全稳定和证券市场的健康发展，证券公司的IT治理不是‘可有可无的选择’，而是‘不可回避的出路’。”而中投对IT的地位也有明确的规定，“以业务战略为导向，按优先次序制定IT投资计划，根据公司战略目标的调整和IT发展新趋势，完善IT建设目标，保证IT建设适应和促进公司战略目标的实现”。

　　王宜四透露，在接收南方证券后，中投证券即在董事长的提议下成立了一个专门的科技委员会，这是一个常设的非专职议事机构，负责对信息系统建设的重大科技问题进行评议和论证，有助于保障IT决策的科学性、规范性和富有成效。

　　“信息化战略不是几个人拍脑袋想出来的，而是必须从公司层面构思。”招商证券信息技术总监殷明称，“我们今年IT投入预算比2007年要高出30%，虽然我们预计今年收入不会比去年高。”

　　尤其是目前，证券IT面临的形势和任务和以前更是不一样，证监会专门成立了“维稳工作小组”，要求一定要保证交易系统安全运行，再之，今年券商业务上的创新，也将对IT提出更高的要求，系统越来越复杂。

　　正因如此，出席此次峰会的业内人士一致认为，要做好券商信息化工作，必须多方面同时推进，目前至少应从四方面加强改善：首先，规范IT治理流程，从高层、内部流程决策治理，从制度层面决定；第二，明确整个治理结构中的各个角色的作用；第三，配合IT资源组织建设；第四，哪个部门上的系统，哪个部门去承担，不能都算在IT部门的头上，重视投资回报，进行全面成本核算。

　　

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