涉嫌欺诈交易 美林高盛面临指控

　　本报讯 在瓦乔维亚银行与监管机构达成和解后，纽约州首席检察官库奥默又盯上了美林和高盛，要求两家公司尽快了结关于误导投资者购买标准利率债券的指控。

　　库奥默上周五表示，因美林上周主动提出的回购100亿美元标准利率债券的计划不够充分，不足以保护投资者权益，该公司即将面临法律诉讼。

库奥默还表示，纽约州监管机构正在对高盛进行调查，并在调查过程中与涉案公司进行谈判。美林发言人赫尔回应称，对纽约州监管机构将采取法律行动的施压感到惊讶。他说，自宣布回购零售客户的标准利率债券以来，美林一直在与纽约州及其他监管机构进行谈判，并正取得进展。高盛发言人拉斐尔则重申，公司正与所有监管机构展开全面合作，并与客户协力解决其流动资金需求。

　　上周五早些时候，瓦乔维亚银行同意回购90亿美元拍卖利率债券，并支付5000万美元的罚款。瓦乔维亚银行也因此成为继花旗银行、瑞银、摩根大通和摩根士丹利后，近两周来第五家与监管机构达成和解，并同意回购标准利率债券的银行。8月13日摩根士丹利同意回购约45亿美元的拍卖利率债券，此前在8月7日，花旗同意以票面价值回购其出售的75亿美元拍卖利率债券，并在2009年前尽最大努力清算其向退休计划和机构投资者出售的全部约120亿美元的该类证券。此外，瑞银也同意回购总计价值分别约83亿美元和103亿美元的利率债券。这些举动给美林、高盛及其他仍与监管机构进行谈判的金融公司带来很大压力。

　　标准利率债券今年年初遭遇冻结，令规模高达3300亿美元的标准利率债券市场遭遇瓦解。为此，美国监管机构一直在调查此类债券如何通过欺诈交易方式达到如现金一样的流通。随着监管机构调查范围的扩大，纽约州已传票约25家银行，美林和高盛也在其中。为了结美国纽约州和其他州监管机构对涉嫌欺诈性销售标准利率证券的调查，很多银行经过与监管机构协商最终达成和解，在这些银行从散户、慈善机构及小企业手中回购无法流通的标准利率证券的同时，也被要求补偿那些折价出售此类证券的投资者亏损。