竞争加剧 券商经纪人被迫开空户

　　　⊙本报记者 潘圣韬

　　弱市积重难返，交易量和开户数均大不如前，这使得活跃在券商经纪业务第一线的证券经纪人重新面临残酷的竞争压力。迫于考核的压力，近期业内出现了券商经纪人“开空户”现象。

　　记者近日了解到，广州一些券商为了拉拢客户，抢占市场份额，纷纷采用“倒贴钱”的方式吸引学生来开户。

而这些学生所开账户的开户金额有的为0元，有的为1元，这实际上就是所谓的“开空户”。事实上，今年以来，随着股票市场的一落千丈，证券经纪人通过此类开空户的方式来完成指标的现象并不鲜见，在一些经纪业务竞争激烈的大中城市目前也是普遍存在。“尽管我们营业部现在已经不存在这种情况了，但是据我判断，目前拿着一堆身份证开空户的现象肯定是有的。”深圳某知名营业部经理隐讳地向记者表示。

　　业内人士认为，券商这样做有两个目的，一是为了在激烈的市场竞争中拉拢客户，争夺市场份额，提高交易量；另一个则是券商抓业绩。因为证券经纪人的收入与业绩挂钩，每开一个股票账户以及在此账户以后的每笔交易中都会有提成。

　　不过真正导致“开空户”之风蔓延的根源，还是今年以来股票市场的持续低迷。近期股市成交量屡创地量水平，使得营业部佣金收入大幅萎缩成为一个不争的事实。另一方面，市场人气的不断下降，也直接导致了开户情况的大不如前。中国证券登记结算公司的数据显示，今年以来，两市新增股票账户数也是一降再降，8月份平均15万户左右的周开户水平，甚至不到今年年初的三分之一。

　　“弱市积重难返，营部部业绩指标却不降反升，也许交易量顾不上了，开户指标却不放松。”某券商经纪人无奈地表示，“没办法，大家只好开空户。”

　　事实上，市场的低迷使得证券经纪人成为最先感到压力的群体，最近市场上关于这部分人面临残酷竞争的报道也是屡见不鲜。

　　由于各个营业部在战略定位与奖励机制的不同，有些证券经纪人仅仅是为了公司市场份额的“面子”在疲于奔命。“空户不做交易量，经纪人因此没有佣金收入，只是把面子上的工夫做足了。实际上现在券商在搞圈地运动，先把客户圈进来，没有交易量最后经纪人还是要走人。”

　　“现在做法有点涸泽而渔，即使坚持下去了，以后业务可能都不是太好做，前景真是不太妙。”上述证券经纪人表示。

　　某券商分析人士认为，尽管通过此类不正当竞争的方式，某些券商确实能够在短期内抢占到一些市场份额，不过就长期而言，无论是对券商自身的长远利益，还是对整个行业的健康发展都是不利的。

　　事实上，随着规范意识的提升，国内一些大型券商已经在内部建立了相应的机制来杜绝此类现象的发生。据了解，深圳某知名券商实行了一套“有效账户”制度，即开户账户中必须存入至少1万元的保证金才能成为有效账户，证券经纪人的考核以有效账户数计算。“空户账户既不能纳入有效账户的考核，也不能贡献交易量，经纪人对于此类账户的开户缺乏动力，从而也在源头上遏制了这类现象的出现。”该券商内部人士向记者表示。