美国国会将于明年1月5日举行纳斯达克股票市场前董事会主席伯纳德·麦道夫500亿美元庞氏骗局案的首次听证会,而届时还将追究美国证券交易委员会(SEC)未能及时发现端倪的原因。
据路透社29日援引美国众议院资本市场附属委员会主席保罗·坎乔斯基的话称:“麦道夫欺诈案进一步打击了证券市场投资者本已十分脆弱的信心。
坎乔斯基在周一还表示,国会听证会将调查SEC是否有足够人员和预算来监管证券市场,并探讨还需采取哪些新保护措施以维护投资者利益。
在500亿美元麦道夫庞氏丑闻曝光后SEC一直就处于舆论的风口浪尖,批评者认为SEC及其主席克里斯托弗·考克斯未能及时发现欺诈案真相,有失职之嫌。而在上周三的一份声明中,考克斯赞同批评人士对SEC的说法,并表示自己对SEC在监管麦道夫及其纽约证券公司上的多处明显疏忽深感忧虑。考克斯说,调查发现麦道夫有好几套账本和伪造文书,并且还向投资者和监管机构提供有关其咨询活动的虚假信息。
考克斯表示,SEC手里有至少可以追溯到1999年的可信而具体的指控,但是工作人员却没有进行大力挖掘。他称,SEC仅仅依靠麦道夫自愿提供的报表和报告,从未发出要求提交更多信息的传票。
而SEC对麦道夫的调查最早可追溯到1992年,根据当年SEC的公告,由于涉嫌通过佛罗里达州的两个账户出售未注册证券在三年内募资4.41亿美元,麦道夫就曾被SEC调查过。而SEC当时称投资人的资金是可被解释的,所以并没有起诉麦道夫。此外SEC还曾在2005年检查了麦道夫公司的经纪业务,结果发现有三起所谓“最优成交规则”的事件,虽然又在2007年加强了对该公司各分支的调查,但SEC也没有发表任何的公开声明。
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