券商不得推荐自营股票

　　商报讯（记者王磊）证券公司从业人员不得将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券，这是昨日中国证券业协会发布的《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）中，对证券业从业人员提出的更为严格的规范要求。

　　《准则》共有五章二十二条。其中第十二条“证券公司的从业人员特定禁止行为”中规定，禁止证券公司的从业人员将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。此外，《准则》还规定，券商不得违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托。

　　中信建投分析师孙鹏对此表示，从业人员在工作过程中，可以接触其他投资者无法接触的行业信息和秘密。如果将这些信息告诉身边的亲朋好友，那么就会有人在交易过程中抢先知道“底牌”，就好比考试开始之前就有了试题的答案一样。这对其他投资者是一件非常不公平的事情。

　　《准则》的出台，对此类行为有了详细的明文规定，让从业人员明确知道该干什么和不该干什么。

　　此外，《准则》还对基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员提出行为要求，禁止违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户。

　　业内人士指出，随着基金规模的不断增长，基金业从业人员开始日益增长。最初的时候，由于基金行业超常规的发展，以至于许多问题暴露出来，像基金黑幕、基金经理“老鼠仓”之类的事情浮出水面。而规范从业人员其实是要从根本上杜绝此类问题的发生，防患于未然。