获批券商中上海过半

　　证券经纪人制度推行3个月来，已有联合证券等9家券商获取牌照。但值得注意的是，证券经纪人制度的推进呈现出不均衡状态，在9家获批的券商中，总部位于上海地区的券商过半。而券商中同样出现分化，即便是已获批的券商中，对是否实施证券经纪人制度也因为一些原因踟蹰不前。

　　获批券商过半在上海

　　“上海地区的证券经纪人营销就是个‘火药桶’，一触即发。”证券经纪人协作网站长顾照华近日对CBN记者表示，上海现有5家券商获批证券经纪人牌照，原先那些没有经纪人的申银万国证券、上海证券等券商现在都来参与了，如果某一家现在高调发展，这个市场的火热可想而知。

　　截至7月14日，据CBN记者从多个渠道了解，现已有9家券商获批证券经纪人牌照。自4月中旬《证券经纪人管理暂行规定》（下称《规定》）发布以来，联合证券于4月末率先获得了深圳证监局的批复。6月初，上海证券、申银万国证券也获得批复；6月下旬，海通证券、国泰君安证券、光大证券也相继获得批复。

　　此外，总部位于武汉的长江证券6月中旬获得批复，总部位于湖南长沙的方正证券也于6月24日获得批复。记者还了解到，渤海证券也于近期获得当地监管部门的批复。至此，全国获批证券经纪人牌照的券商达到了9家。另有消息称，中信建投证券近日也有可能获批。

　　此外，上海地区的爱建证券、华宝证券等券商已经递交完材料准备接受检查，江苏地区的华泰证券、南京证券也已完成相关准备，深圳地区的招商证券于7月14日接受了深圳证监局的检查。

　　值得注意的是，在这9家获批的券商中，有5家总部位于上海，而且除首家获批的联合证券外，其余券商均颇为低调，甚至官网上都无宣传。据了解，这可能源于一些地区的证监部门对此还抱有谨慎态度。

　　地方证监局态度谨慎

　　一位券商经纪业务部负责人对CBN记者表示，地方的证监管理部门推行力度不同，所以目前该项制度的推进呈现不均衡的状态。

　　上述人士分析，一些地方证监部门可能是出于谨慎，不愿意过早地批复属地券商的申请。如东部地区某地方证监部门，在接受申报时经常要求券商补充材料。

　　而在中西部、东北部一些地方动作较慢，原因在于推行经纪人制度后，管理上变得复杂，且风险加大。“在经纪人制度实行以前，他们只监管属地券商机构即可，而现在还要去管理规范经纪人，既复杂还又有风险。”上述人士称。

　　而据一家已经获经纪人牌照的券商经纪业务负责人介绍,该公司在外地的营业部目前在申请上存在一些困难，沟通多次但仍无结果，如地方证监部门需要券商和经纪人签订劳动合同。

　　这位负责人介绍，券商与经纪人之间签订劳动合同的也有，但一部分属于尚未获得该项牌照的券商，另一部分则为已获牌照的券商在过渡阶段的做法。而依《规定》来看，券商与经纪人之间并非雇佣关系，因而也无劳动合同概念可言。

　　部分券商犹豫

　　对于证券经纪人制度，地方证监局态度不一致，券商阵营中亦是如此。目前，除了国信证券正坚定地实行客户经理制度外，另有一些券商也倾向于放弃证券经纪人制度，甚至一些已经获批该项牌照的券商在内部也并非意见统一。

　　联合证券零售客户部副总经理邱业定告诉CBN记者，经纪人制度和客户经理制度不能简单地评价孰好孰坏，关键在于是否适合本公司的自身发展。

　　近日，上海一家券商营业部总经理告诉CBN记者，在一季度前后，行业内对发展经纪人的热情还很高，但随着行情的回暖，经纪业务没有受到什么影响，所以部分券商在此问题上开始出现了摇摆。

　　而对于券商目前竞相申请牌照的局面，邱业定表示，这是一些券商的从众心理，认为有资格总比无资格好。

　　记者还了解到，一些券商在此问题上出现摇摆的原因除了来自于对该项制度的优劣比较，还来自于股东的压力，由于经纪人的佣金提成比例较客户经理高，所以短期内费用率相对较高，这就使得一些券商的股东对此制度持异议。