“叶滔案”、“易泰、满华案”结案主犯分获1—5年有期徒刑

　　“叶滔案”和“易泰、满华案”代表了非法证券咨询活动的两条典型路径:一是通过会员方式,收取不菲的咨询费；一是通过售炒股软件为名从事非法证券咨询。

　　近期,广州市海珠区人民法院和天河区人民法院分别对广州(东)叶滔投资顾问有限公司和广州易泰投资顾问有限公司、广州满华信息科技有限公司两宗非法从事证券投资咨询业务案件(以下分别简称“叶滔案”和“易泰、满华案”)进行了判决,相关主犯均被判处不等的有期徒刑。这是自国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》发布后,广东证监局辖区内因非法从事证券投资咨询业务而获罪定刑的首两个案件。

　　近日,记者因此先后走访了广东省证监局和广州市公安局经侦大队,独家揭秘这两例典型案件的来龙去脉,也帮助股民更好地看清股市黑嘴们的“新画皮”。

　　案例一:

　　“死魂灵”在线指导股民买卖股票

　　叶滔投资顾问有限公司曾是在民间颇有知名度的股票投资咨询机构,“叶滔投资预测”网站也曾受到不少小股民的追捧,但实际上这都是“无证经营”的非法咨询机构。

　　2007年10月,股民刘先生在朋友推荐下,上了一家名为“叶滔投资预测”的网站,看到网站发表的股评投资指引和荐股信息,便通过“叶滔网”上的电话号码打到叶滔公司。接电话的自称“李林”,叫他加入叶滔公司会员,才能得到股票信息,并承诺可以为会员赚取30%-50%的利润。根据李林的指示,刘先生到建行直接存款5000元到“叶沛林”的账号加入传真会员,服务半年。

　　成为会员后,叶滔公司利用短信向刘先生发送具体买卖股票的信息,指导股票的买卖,并每天晚上用电子邮件发送所谓的“大市评估”、“内幕消息”等股市评论文章,还有有时推荐股票具体分析等。2008年,叶滔公司开始用电子邮件发送午间评估,主要分析上午大盘走势,还为刘先生开通了“叶滔网”上的“专家在线”。

　　2002年8月至2008年3月间,叶滔公司发展手机短信会员、QQ会员、传真会员和高级会员共达1800多名。很多股民被蒙在鼓里的是,即使在叶滔已经去世之后,为了保住招牌,叶滔公司还在让员工假扮叶滔在电话里接受股民的电话咨询。

　　经海珠区人民法院查明。叶沛林与儿子叶滔(已死亡)于1997成立的广东叶滔投资顾问有限公司及叶沛林于2007年成立的广州市叶滔投资顾问有限公司均未经国家有关主管部门批准,也未取得中国证券监督管理委员会的批准从事证券投资咨询业务,属于非法经营组织。

　　最终,法院判处叶沛林有期徒刑5年,并处罚金人民币100万元,另外七名从犯也分别受到了惩罚,由于8名被告均不上诉,一审判决生效。

　　◎警方提醒

　　“黑嘴”网站还有“李鬼”版

　　广州市公安局经侦大队办案警官告诉记者,“叶滔案”是典型的黑嘴作案形式代表。这类公司往往借网站发表股评吹嘘能获得超高收益做诱饵,同时在其他媒体做宣传,参加电视台的股评节目,提高知名度。一旦有股民电话咨询,便借机发展会员,诈取不菲的会员费,并按不同级别收取不同的会员费。

　　“这些公司借助媒体大肆宣传,提高知名度,同时又给人们一种假象,以为是正规的股票咨询公司。‘股评专家’一上电视,股民便信以为真。这些公司利用电视等媒体的公信力提高自己声誉。”办案警官解释道,“股民赚了不投诉,亏了又不敢投诉。”

　　经过这种长期宣传策略,叶滔公司在业界享有很高知名度。办案警官告诉记者,在调查过程中还发现很多山寨版的叶滔网。

　　“有趣的是,叶滔已经死了,还有人冒称自己是叶滔。”一位办案警官告诉记者,股民在拨打叶滔公司咨询电话的时候,经常有人自称是叶滔。

　　案例二

　　“双栖人”借壳软件荐股牟取暴利

　　2007年5月,一位素未谋面的王小姐打电话给股民李先生,称满华公司能获得股市交易的内幕消息,向满华公司缴纳会费成为会员,公司可以向他推荐赚钱的股票。由于这位王小姐推荐的一些个股在上升,李先生便相信了满华公司的实力。按照王小姐的指示,李先生把钱汇到一个名为熊珍珍的账户。汇款后,王小姐给他传真了一份软件订购单,服务期限是三个月。李先生收到的这套名为“519高手平台决策系统”的软件,没有账号和密码,公司也没有开具任何收据和发票。此后,满华公司向他推介股票,李先生白白浪费了18000元的会员费。

　　同样的遭遇也发生在股民黄建立、陈冠生、邓秀贞等人身上。满华公司打电话给他们,声称可提供股市交易内幕消息,帮助他们挣钱。他们向满华公司交纳了8800元至38800元不等,购买股票软件只是形式,满华公司向他们提供二至四个月股票投资咨询服务。满华公司就像处在软件与证券投资之间的“双栖人”,以软件的遮挡从事非法证券活动。

　　易泰、满华案,后经天河区法院审理查明:主犯杨德亮、戴少军于2006年12月在未取得工商注册登记和证券投资咨询业务资格的情况下,以易泰公司的名义从事证券投资咨询业务并收取会员费,2007年1月,广东证监局对杨德亮、戴少军采取了责令停止证券投资咨询业务、妥善处理好已签约客户的行政监管措施。但2007年4月,杨德亮、戴少军又纠合该案其他几名被告成立满华公司,以销售“519高手平台决策系统”股票软件提供一定期限的售后服务为幌子,实际非法经营证券投资咨询业务。最终,易泰、满华案7名被告被判1年6个月至3年6个月有期徒刑、并被处3万至150万元不等罚金。

　　◎警方提醒

　　为了伪装连律师都用上了

　　广州市公安局经侦大队办案警官告诉记者,“易泰、满华案”是广东第一例查实并宣判的借助软件行不法咨询之实的案件,这类案件具有隐蔽性强,侦查难度大的特点,在侦查中可谓用上了“36计”。

　　“满华公司表面上卖的是软件,在工商部门注册过,有合法经营资格。他们甚至还请了律师给业务员培训法律知识,让很多业务员自己都相信是在做合法的生意。”办案警官说,“他们隐蔽性很强,一查,他们说是卖软件,是合法的。查他的‘售后服务’,他们又辩称是根据软件的指示指导客户买卖股票的。其实很多客户连软件都没有装,就直接打电话咨询公司的。他们卖的就是荐股服务。”

　　这两年由于监管部门和司法打击以及媒体报道,相关行为有所收敛,但隐蔽性也更强。有些不法分子为突出合法性,将经营场所设在电脑城,甚至跟员工签署协议,“不得从事跟证券相关的业务”；经营3到5个月,就改头换面换地点换公司。

　　“我们咨询过很多受害人,买来的炒股软件根本就不用安装,就是通过电话、短信等来提示操作”,办案警官告诉记者,黑嘴们有时还以“软件工程师”的身份上电视做节目欺骗股民。

　　■动态

　　“打非”力度不断加大

　　近日,记者从广东证监局获悉,今年上半年,广东证监局先后公布了175家不具有合法证券经营业务资格的机构和15名不具合法资格的证券分析师黑名单,现场摸查涉非机构158家次,对2家机构涉嫌非法证券投资咨询业务案进行非正式调查(其中1家已转为正式立案调查),向公安部门移送涉嫌非法证券犯罪案件1宗,非法证券活动线索84宗,与公安等部门召开案情分析会4次,联合公安部门现场执法5家次,向公安部门出具非法证券活动认定意见22份。据不完全统计,广州、东莞等市公安经侦部门上半年共立非法证券活动案件31宗,目前已破案16宗,抓捕犯罪嫌疑人近60人,涉案金额超过3000万元。

　　同时,证监局还指派专人负责监控网上非法证券活动信息,建立了辖区涉嫌传播非法证券活动信息的网站档案,先后分5批协调通信管理部门关闭非法证券活动网站51家。

　　■对策

　　“九大招数”应对陷阱

　　7月24日下午广东证监局联合某网站举办了一次以“和谐证券、安全上网”为主题的网上专题访谈活动。广东证监局有关负责人参与了访谈,详细介绍“十大陷阱”和防范非法证券活动的“九种招数”。

　　广东证监局有关负责人给股民支招,介绍了识别和防范此类非法证券活动的“九种招数”:一是从电话入手,不要被不法分子套取自己电话号码或者拒绝接听陌生的异地荐股电话；二是从营业执照入手,不要与“三无”机构(无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话)开展业务活动；三是从证券业务资格入手,不要接受没有合法证券业务资格的机构和个人提供的证券投资咨询服务；四是从节目入手,不要相信未注明证券分析师真实姓名、执业证号和所属机构、夸大宣传过往荐股业绩、公开招收会员的证券节目；五是从网站入手,不要相信免费“推荐黑马”、免费赠送牛股或者免费索取选股投资策略等非法证券网站；六是从经营方式入手,不要参与不受法律保护的全权委托、承诺收益、约定利润分成、坐庄操盘、合谋操纵等违法违规证券活动；七是从合同入手,不要接受不签订合同或者以其他合同代替证券投资咨询合同等服务方式；八是从账户入手,不要把证券投资咨询服务费用汇入任何个人账户；九是从自身入手,时刻保持理性,摒弃“一夜暴富”和天上掉馅饼的投机思想。

　　专题撰文本报记者贾肖明

　　实习生周少杰

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