新华网北京8月31日电(记者赵晓辉、陶俊洁)中国证监会8月31日发布公告称,全国94家证券投资咨询机构中有82家首批通过2008年度年检,武汉新兰德投资顾问有限公司未通过,另有三家因涉嫌违规行为在接受监管部门的调查。
证监会有关部门负责人介绍说,在年检中发现,武汉新兰德已经没有办公场地和工作人员,因此取消其从事证券投资咨询业务的资格。这家机构去年曾操纵市场而遭处罚,但当时未撤销其业务资格。
这位负责人介绍说,有三家证券投资咨询机构由于涉嫌违规行为而在接受调查,监管部门正在处理中,但不方便透露这三家机构的名称。
另外,有8家证券投资咨询机构被证监会要求限期整改,主要原因是年检中发现其客户投诉未妥善处理、公司治理结构不完善、管理混乱或参与媒体证券咨询类节目雇佣没有资格的人员。
公告证券投资咨询机构年检结果,是证监会规范证券投资咨询机构、开展投资者教育的一项重要内容,以帮助投资者识别非法机构和假冒网站,防止上当受骗。
证监会有关部门负责人提醒投资者,在获取证券投资咨询服务时,可以通过证监会、证券业协会、投资者保护基金公司网站或者向当地证监局查询、核实相关机构是否具备证券业务相关资格。
我来说两句