证券业全面自查“风暴”10%机构将被抽查

　  黄利明 张勇

　　证监监管体系的自查行动已经在这个系统每一个角落里展开。

　　自4月27日起，证券业协会将对整个系统内10%的机构进行抽查。这使得各家机构都不敢掉以轻心。

　　在很多证券从业人员看来，这次 “自查自纠”更像是一次全行业治理整顿的“风暴

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　　证监会自查

　　此前，中纪委书记贺国强专门针对关于做好金融从业人员行为准则贯彻落实检查工作，做了指示，中纪委二室和中纪委宣传教育室还发了 《关于进一步做好金融从业人员行为准则贯彻落实工作的通知》。

　　证监会及所属系统的此次“自查自纠”声势浩大，也更显此次证监会的监管决心。

　　此次，证监会成立了检查工作领导小组，由证监会纪委书记李小雪任组长，证监会副主席庄心一、姚刚、刘新华与主席助理姜洋任副组长。

　　检查工作的重点是证券期货监管系统各部门、各单位贯彻落实《中国证监会工作人员行为准则》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的情况，以及证券期货经营机构贯彻执行《证券业从业人员执业行为准则》、《期货从业人员执业行为准则（修订）》和《反商业贿赂公约》的情况。

　　一位基金经理向记者表示，“李莉案”被炒的沸沸扬扬，事件本身已无意义，更多是在此之后，监管应该做什么。

　　下面各机构也提高了此次自查的规格。山西证券成立了以公司总裁侯巍任组长的领导小组，对“执业行为准则执行情况专项自查”。自查持续2月有余，相关文件显示安排详尽。

　　此次证监会系统自查力度前所未有，自查更严。去年暴露出的几起基金公司“老鼠仓”事件，以及近期证监会工作人员李莉亲属涉嫌违规操作股票的影响，证券监管体系对自查更加重视。

　　最近3年，涉及金融系统特别是证监及所属系统腐败、违法违规的案件频有发生。

　　近期受审的“王益案”，其从国家开发银行副行长职位上被查，亦曾任证监会副主席。之后，国金证券原董事长雷波、银河证券原总裁肖时庆、宏源证券原党委书记李克军、国泰君安(香港)执行董事范晓微相继“被查”。而雷波曾为王益任职证监会之时秘书，肖时庆则曾任证监会上市公司监管部副主任、股改办副主任等职。

　　尤其惹人关注的是，近期“李莉案”余波未了，兴业证券又爆出信息技术部副总经理肖俊光“老鼠仓”事件。

　　据记者了解，2009年证监会内部曾进行过一次大的自查自纠行动，报备自己、父母、配偶是否有证券账户，如有进行注销，持有股票的则需在半年内卖出。不过，证监会内部人士坦言，类似这种自查自纠更多是自律，并未有严格持续的监管，而且真正可能参与内幕交易的人一般不会采用这些账户进行操作。

　　10%机构将被抽查

　　根据中纪委的要求，检查工作要在五月底前完成。

　　证监会安排的检查工作分四个阶段进行：第一阶段为宣传动员阶段，第二阶段为自查自纠阶段，第三阶段为检查整改阶段，第四阶段为总结阶段。自查阶段结束后，领导小组将对组织抽查，全面落实检查工作。

　　3月24日，中国证券业协会（下称协会）向各机构下发了具体实施的文件。同时，协会还制定了机构、个人自查表，涉及证券、基金、基金托管和销售、投资咨询、资信评级等机构。

　　据了解，协会成立执业行为准则执行情况专项检查工作小组，协会会长黄湘平任组长。协会于2010年3月25日-2010年5月31日组织检查工作，并重点抓好自查和抽查。

　　自4月27日起，进入检查整改阶段。按照协会计划，抽查机构比例为行业内机构总数的10%。为适时掌握检查进展情况，在整个活动过程中，各会员单位还需每个阶段至少报送一期工作简报。

　　一位证券机构人士表示，此次检查力度前所未有。

　　据记者了解，如山西证券还内部确定对各部门自查情况进行抽查，比例不低于20%，暂定总部4个部门，8家营业部。

　　一位总部在北京的券商人士向记者表示，此次自查最为实质的还是对自身、父母、配偶等家属已有证券的核销，或向公司进行报备但不做股票交易。因此，最近有一些证券从业人员秘密注销已有的证券账户。

　　一些机构人士为应付面临的抽查，主动将电脑系统重装，甚至直接更换电脑，以防被查出执业“瑕疵”。部分证券从业人员为了规避检查，在工作电脑上谨言慎行，但在自己的上网本、笔记本电脑则另行操作。

　　据悉，证监会在对各机构高管传递的信息是，并不走过场，是要以高压态势逼券商进行自查。