新中基被立案调查 或因股东窗口期减持

　　新中基今日发布公告，称于20日收到中国证券监督管理委员会新疆监管局的立案调查通知书，因涉嫌违反证券法律法规 ，决定对公司进行立案调查。新中基也称，在立案调查期间，将积极配合新疆监管局的调查工作，并严格履行信息披露义务。

　　对于违规的具体事项，公司并没 有做出详细的解释。但从公司近一年来的公开信息来看，可谓祸不单行。

　　1月31日，新中基发布公告，称预计2011年度净利润将巨亏8.8亿元，而同日，被寄予厚望的与益海嘉里的合作也宣告结束。早在2011年三季报发布前后，新中基就开始被投资者质疑业绩的增长性。

　　三季报显示，公司前三季度净利润亏损3亿元。而公司在三季报披露后随即发布公告，称股东乌鲁木齐三木实业有限公司以大宗交易方式从8月31日至11月1日减持483.01万股。本报记者通过深圳证券交易所官网查询，在2011年全年，新中基共有两次权益类证券大宗交易，时间分别是2011年1月5日和18日，地点分别为乌鲁木齐和北京。

　　值得注意的是，根据2011年半年报显示，乌鲁木齐三木实业有限公司位列公司第9大股东之列。而公司此轮减持的期间为8月31日至11月1日，但三季报披露时间为10月31日，这也意味着，某一次的减持或许处于三季报披露的窗口期内。

　　相关规定显示，上市公司年报、半年报、季报公告前30日内，以及业绩预告 、业绩快报等公告前10日内，属于上市公司信息披露的敏感期，这个时期也叫“窗口期”，不过，由于减持非自然人股东，因此是否构成窗口期减持，则要看对方是否有高管同时担任新中基高管。

　　记者查阅2010年年报发现，董事刘一1989年到1992年曾在乌鲁木齐三木公司任职，1994年到现在在新中基任职。 (来源：证券日报)