郭树清对发行工作不满意 证监会内部大规模换人

夏欣

　　就在资本市场诸多改革如火如荼进行之际，郭树清出其不意地把火烧到证监会内部。

　　证监会日前决定，对机关任处级职务5年以上干部开展大范围轮岗，轮岗的核心是“权力部门”与“非权力部门”任职对调。这是继去年10月份证监会系统内局级、副局级干部任职调整之后的又一场人事大变动。

　　一位接近证监会的人士向《中国经营报》记者证实，相关轮岗将在3月底4月初到位。

　　市场化改革前奏

　　据悉，此次调整的核心内容，是发行部、创业板部、上市部、机构部、基金部、期货一部、期货二部、国际部、会计部这9个拥有行政许可审批权限的部门，其任处级职务5年以上的干部，经履行相关程序后，向没有行政许可审批权的部门相关岗位调动；而没有行政许可审批权的部门相关岗位干部，向上述9个部门的相关岗位调动。

　　证监会相关负责人表示，处级干部轮岗属常规调整，是为了进一步深化行政审批制度改革，加大轮岗交流力度，提高人才队伍市场化、专业化水平。

　　然而，在这看似常规调整的背后也有“非常规之处”。

　　“其一，"权力部门"与"非权力部门"任职对调，这在过去从未有过；其二，去年厅局级干部的调整是以提拔为目的，而此次调整则是郭树清力推资本市场市场化改革的前奏。”一位消息灵通人士告诉记者，“从监管思路上看，证监会深化行政审批制度改革的方向，是逐渐把审批权力下放，人员变动的确是棋高一着。”

　　郭树清在2012年全国证券期货监管工作会议上着重强调，将大力推进行政审批制度改革，坚持市场优先和社会自治的原则，主动改变监管理念和方式，大幅减少事前准入和审批。

　　这一思路的具体体现是，“进一步缩小行政审批的范围，下放一部分行政审批的权力。”

　　公开资料显示，行政审批项目已从之前的65项变更至43项，减少了34%。与此同时，把行政审批权力下放，在监管层也达成共识。

　　深圳证券交易所理事长陈东征在两会期间表示，对于创业板上市公司再融资的审批权下放至深交所“已经达成一致意见”。

　　内部防腐？

　　业内人士认为，郭树清任职后看问题一直“高屋建瓴”，善于找出并抓住问题要害，选择正确的解决方案。就任后其一直大力推行一系列改革，从顶层制度建设到关键环节的改革措施，可谓成绩卓然。此次郭树清又一反常规，拿内部开刀。

　　这一做法也与郭树清提倡资本市场诚信文化，要求市场参与主体讲诚信的同时，先要求证监会内部自己带头讲诚信的思路如出一辙。

　　证监会一向被市场视为至高无上的权力机构，掌控企业IPO、重组、融资、产品发行等生杀大权。郭树清即任后，重新给证监会定位：宣贯证券监管要顺应市场发展趋势而动，证监会要寓监管于服务之中，在服务的过程中达到监管目的。

　　“未来几年证监会的监管思路会有很大变化，这也需要一批符合新的监管要求的新干部去执行，换人是最容易的做法之一，而且，也利于从中选拔优秀人才。”据知情人士分析，此举或是源于郭主席对目前上市、发行等部门工作不满意。

　　此前在证监会内部会议上，郭树清曾经抛出了著名的“郭氏三问”，即“IPO不审行不行？拟上市企业需要前三年连续盈利，这是谁规定的？3年连续盈利就能保护投资者吗？”

　　业内人士认为，这“三问”彰显出郭树清的改革决心与思路。此前，证监会首次对外公开发审流程，而且，将拟上市企业的预披露时间提前到1个月左右。这都是使行政审批透明化的举措。

　　此外，加强组织领导和干部队伍建设也是郭树清今年的五项工作之一。其中，重点是切实加强廉政建设，加强对重点领域、重点岗位和重要环节的监督，完善预防腐败机制。

　　在业内人士看来，人事制度改革或将成为郭树清新政的一部分，从某种角度说，干部轮岗这一创新之举远不是结束，而是开始。

　　从目前干部轮岗看，至少是有百益而无一害的。除了“形成双向的智力和实务交流”之外，在武汉科技大学金融证券研究所所长董登新看来，上述轮岗的另一作用在于“防止一个人在一个岗位待的时间太长，产生惰性，形成势力范围，轮岗可以有效地形成相互之间的监督与制衡。多少还有一点反腐意味。”

　　不过，也有市场人士认为，只要涉及行政审批环节必然会出现“权力与利益”集中现象，只要权力存在，就免不了被滥用的可能。“只有让权力透明运行，让它受到有效监督和制约才能有效防腐。”上述市场人士评论。

　　(夏欣) (来源：中国经营报)