证监会人事：干部轮岗常态化 发行部处长大换血

　　一二三处处长肯定轮岗，至于四处五处和综合部、发审委工作处，目前还没有明确消息

　　理财周报记者 任家河/文

　　证监会处级干部“权力部门”与“非权力部门”对调已经箭在弦上，预计三月末四月初即可见最终轮岗结果。

　　理财周报记者从接近证监会的人士处了解到，发行部作为掌握IPO和再融资生杀大权的“权力部门”，是此次干部轮岗的重点区域。

　　消息人士称，发行部六个处长都要轮岗到其他“非权力部门”。轮岗的目的地，将是证监会十八个内部职能部门中的其他九个不具有行政审核权限的部门。

　　副处长也要轮岗

　　证监会共有内部职能部门十八个，其中发行部、创业板发行部、机构监管部、基金监管部、期货一部、期货二部、会计部和国际合作部都具有行政审核权限，而其他九个部门则主要负责一些行政事务。此次处级干部轮岗，就是要在九个权力部门和另外九个权力部门之间对调。

　　理财周报记者从接近证监会的消息来源获知，此次干部轮岗，并不是简单的一次性运动，按照证监会主席郭树清的想法，他想把干部轮岗常态化，以后每年年初编制计划和方案，分为年初和六月份两批进行。

　　轮岗的标准，则是以在所在部门工作年限为依据。不过，与之前广为传播的在同一个位置上工作满五年就必须调换到其他部门不同，而是将九大“权力部门”工作时间合并计算来确定工作年限。

　　比如在发行部工作三年，在创业板发行部工作两年，仍然满足五年的工作年限标准，必须轮岗到其他“非权力部门。”

　　而且，干部轮岗常态化并不限于五年这一个时间标准，以后5年、8年、10年都会成为考核时间。虽然此次调整没有涉及副处长以及以下级别，但有证监会内部人士已经透露说，在处长这级领导调整完之后，副处长以下是后面一拨的事情，副处任职8年以上或在部门任职10年以上，都要进行轮岗。

　　发行部大面积换人

　　不过，这次的轮岗的焦点仍然集中在处长一级。众多“权力部门”之中，发行部由于掌握企业IPO和再融资的“生杀大权”，处长轮换备受关注。

　　虽然证监会对发行部下辖七个处的处长是否全部轮岗并未官方说明，但有不少投行人士已经做好了接触新处长的心理准备。

　　理财周报记者从接近证监会发行部的人士处得到消息说，一二三处处长肯定轮岗，至于四处五处和综合部、发审委工作处，目前还没有明确的消息。

　　证监会发行部下辖一到五处，以及综合部和发审委工作处。其中，一处处长杨文辉、二处处长常军胜、三处处长罗卫都是内部已经明确的轮岗对象。而现任发行部四处处长李志霖，在2011年晚些时候才来赴任，是否会在这次处长调整中轮换到其他部门，还未可知。

　　证监会一处和二处主要负责主板和中小板的IPO发行审核，处长分别是杨文辉和常军胜，被熟悉他们的投行代表称为“位虽不高，但实权很重”。其中一处负责对发行人公开募集文件、法律意见书等法律文件进行审核，二处负责申报材料中有关财务会计等专业性文件进行审核。

　　三处四处是2005年证监会内部结构调整新设的部门，主要负责对上市公司再融资进行审核。与一处二处的分工类似，三处主要负责法律文件等财务文件以外的审核，四处负责审核再融资的财务问题。在新增三处四处之前，再融资与IPO的审核并未区分，都是发行部一处二处负责。

　　2005年新设三处四处时，其处长分别是习龙生和张庆。当时张庆从发行部二处处长直接调任过来，在四处处长的位置上做了4年，2011年被调离。

　　五处主要负责对保荐人和保荐代表人的注册管理，在IPO和再融资中较少露面。而综合处主要负责将申请文件分发并向国家发改委征求意见以及组织初审会并负责记录。曾经的处长李明已经通过2011年的竞争上岗选拔到深圳证监局任副局长，此前李明还担任过发行部五处的处长。

　　有消息说，发审委工作处和五处的处长刚换不久，这次可能会免于轮岗。

　　不过，一名保代对本报记者透露，发审委五处现在由高永杰副处长主持工作。“按照之前的媒体报道，在业务部门呆了5年的处长都要轮换的。”该保代担心，发审委各个部门专业性较强，“让不懂业务的人来当处长，会增加沟通难度。”

　　投行高管支持

　　发行部处长换人势必会对各券商投行部门造成很大影响。有不少投行高管都对已经疏通好的关系突然断裂而懊恼不已。

　　不过，在采访过程中，仍然有一些券商人士对“权力部门”干部轮岗抱以支持和肯定的态度。

　　“减少IPO和再融资在行政审批中的隐性成本，增加发行审核的透明度，从长远来说，有利于资本市场的建设，也能让投行这碗饭吃得更久一些。”一位大型券商的投行负责人告诉记者。