新华网华盛顿6月21日电(记者阳建 王宗凯)美国金融业监管局(FIRA)21日发表声明说,由于调查发现美国银行旗下美林证券公司在超过8年的时间内对客户账户超额收费,以及存在其它违规行为,由此对该公司处以2800万美元罚款。
美国金融业监管局调查发现,从2003年4月至2011年12月期间,美林证券公司没能建立监管体系确保其某些投资咨询项目客户根据合同规定收费,从而导致这一期间有将近9.5万个客户账户被超额收费逾3200万美元。
美国金融业监管局表示,上述超额收费已全部归还给原来的客户。美林证券没有否认也没有承认这些指控,但同意支付罚款了结这一调查。
近来,美国监管机构正在调查主要银行机构在金融危机爆发前的违法行动。此前,摩根大通、摩根-基根公司、花旗银行等大型金融机构都遭到了不同的违法指控和调查。
我来说两句排行榜