山西证券：双内控创券商合规监管新模式

    在此次 "2012年（第三届）中国上市公司风险管理高峰论坛"上，山西证券由于在风险管理方面的出色表现获得最佳法律风险管理奖项。山西证券主管合规、风控、稽核业务的副总裁孟有军向记者介绍说，山西证券的合规管理在证券业里面是名列前茅的。在近年证监

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    《华夏时报》：请问您所说的"双内控"是什么含义？

    孟有军：双内控是指将内控管理业务分出"控制"和"监控"两大层次，同时这两方面的结合运行而形成的双内控模式。控制是指对业务经营风险的具体管理工作，一般情况下，这个工作多在合规部门处理，但在双内控模式下，这部分具体控制风险的工作就交给具体业务部门来负责。例如经纪业务部的总负责人是需要审核经纪业务的风险，经纪业务部需要使用合规部提供的格式文件签合同，同时对每一单合同进行风险审核。监控是对风险控制工作的监督，这个业务自然是由合规部门来进行，这样一来，合规部门的工作主要侧重于监控和纠偏，从而保证了事前的规范性和管理的有效性。

    《华夏时报》：我们都知道合规管理部门与各业务部门是两个工作方向，侧重点不同，一个是合规性，一个是创新性，如何解决合规管控影响业务发展的问题？

    孟有军：合规管理部门和业务部门之间的关系可以比作一个汽车的两大系统，合规部门是刹车系统，业务部门是动力系统，两个相互配合，缺一不可。我们虽然对业务的审核很严格，但决不是一刹就死的模式。业务部门的创新只要不违反规定，就可以做。同样，我们的内控工作也有一种高压线和低压线的区分方法，国家的法律法规等高压线不能碰，风控指标的低压线也不能破。在这两者范围内的，业务部门可以积极开展各项业务。

    《华夏时报》：业务部门对内控管理工作有抵触吗？

    孟有军：任何工作的开展都有一个过程，刚开始的时候大家难以理解，在管理方法上也有争议，但我们公司始终坚持稳健规范创新发展的原则，在经过了几年的机制优化，公司现在已经全面肯定了内控管理工作的重要性。内控做得好不好也会影响到券商评级，现在山西证券的评级是BBB级，券商评级又会影响到创新业务的牌照等，因此内控和业务确实是辩证统一的。现在内控部门和业务部门的协调已经非常良好，业务部门通过培训学习已经把什么不能碰弄得非常清楚了。内控工作也终于走上了正轨，现在我所分管的内控部门工作已经非常有效且轻松了。

    《华夏时报》：双内控管理模式下对内控人员怎么考核？

    孟有军：我们公司对内控人员的考核采用奖优罚劣的原则，设计了一套比较科学的考核系统，即对内控管理人员实施"倒扣式"的考核模式。对于应该发现的风险发现了，不扣分也不加分；对于应该发现的风险未发现，是要扣分的；对于难发现的风险也发现了，是要加分的。分数会与员工薪酬业绩挂钩，这样就能充分调动所有内控人员的工作积极性，他们会比较主动地发现风险。