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新三板扩容倒计时:挂牌规则调整 券商备战三园区

2012年08月07日05:54
来源:21世纪网-《21世纪经济报道》
  本报记者 熊凯 北京报道

  新三板扩容已经进入倒计时阶段。

  “在东湖高新区,我们手上至少有3家企业准备得比较充分,只待规则明确就可以上报。”8月6日,长江证券场外市场部总经理宋望明告诉本报记者,目前处于材料准备阶段,东湖高新区的企业上新三板挂牌,到底 是按之前的中关村规则还是调整后的新规则,券商正在做两手准备。

  “新的交易规则应该不会那么快推出,但是挂牌规则应该是按新的来。”同在8月6日,西部证券代办股份转让部总经理程晓明对本报记者表示。

  “按照新规则的要求,挂牌材料的一系列补充工作大概需要3个月时间。”金元证券场外市场部总经理陈永飞告诉本报记者,按此推算,首批挂牌的外地园区企业最快要在10月底、11月初出炉。

  8月6日,A股迎来新三板扩容获批后的首个交易日,一众新三板概念股强势上涨,中关村(000931.SZ)、海泰发展(600082.SH)、苏州高新(600736.SH)、东湖高新(600133.SH)、高新发展(000628.SH)强势涨停。

  规则调整

  中国证券业协会拟就的《扩大股份转让试点工作方案》显示,以“贯彻市场化原则,降低市场成本,提高市场效率”为原则,监管层拟调整股份挂牌准入规则。

  本报记者了解到,在准入条件方面,原来要求拟挂牌公司“主营业务突出”,现调整为“业务明确”,对业务是否突出不做量化要求,转而重点要求企业真实、准确、完整描述其各项经营信息。

  在《报价转让说明书》整体框架不变的情况下,监管层要求申请挂牌公司进一步充实风险揭示内容,集中风险披露内容;另外,增加披露董监高和核心技术人员变动情况及影响。

  上述两点要求,在主板上市公司的招股说明书当中已是规定步骤。换句话说,在信息披露方面,新三板挂牌标准颇有看齐主板之意。

  此外,扩容之后,申请挂牌企业数量将大大增加,监管层出于各方主体归位尽责的角度考虑,倾向于通过事后检查对券商工作流程的质量进行掌控。因此,监管层提出,简化报送申请文件要求,不再要求报送尽职调查工作底稿,改为报送尽职调查工作底稿目录。

  “挂牌规则调整之后,券商辅导企业上新三板的工作细致程度不会降低,只是上报的材料简化,监管层的效率会有所提高。”申银万国场外市场部总经理蒋曙云告诉本报记者。

  此外,在今年初厦门工作会议上提出的新三板副主办券商监督约束机制,在7月底的大连工作会议上有了微调并开始实行。

  厦门会议的设想是,“主办券商推荐注册地所在省级区域内公司挂牌的,应选择注册地在该区域外的券商担任副主办券商。”

  但是目前实施范围调整为,对实际控制人为注册地省、市级国资公司的主办券商,在推荐该国资所属行政区划范围内公司挂牌时,应由推荐主办券商和拟挂牌公司共同选定一家注册地在该区划外的、具有主办券商业务资格的证券公司担任副主办券商,并履行核查职责。

  券商备战

  目前,新三板试点除北京中关村科技园区外,新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区。

  券商争夺战也由原来的全国高新区跑马圈地转变为聚焦津、沪、汉三地。

  “我现在就在上海跟张江的企业在谈。”8月6日,陈永飞告诉本报记者,他下周或者最晚下下周的行程单上就会有天津。

  此前,陈永飞主要关注的是苏州高新区,储备了相当数量的企业资源,遗憾的是,苏州高新区没有进入首批扩容园区名单。

  “上海这边虽然我们准备的时间比较长,但由于去年成立股交中心的影响,项目储备并不是特别多。”蒋曙云介绍,上海还有一点特殊在于,高新区相比外地有些差异,中外合资企业较多,对于上新三板会有些影响。

  申银万国是新三板领域的老牌券商,原来由张云峰领衔时期曾创下新三板领域多个第一的纪录,张云峰于2011年加盟上海新成立的股权托管交易中心,与新三板形成某种程度的竞争、互补关系。

  而天津股交所面向全国经营多年,无论是挂牌企业数量还是市值,都超过中关村的新三板系统,因此券商在天津一直少有问津。

  “2007年大概有10家企业准备过上新三板,但5年过去,也不知道情况如何。近些年,在新三板方面,券商与天津接触得比较少。”陈永飞介绍。

  “天津还是想把自己的股交所搞起来,新三板的筹备工作据我所知是比较少的。”宋望明告诉本报记者。

  东湖高新区是长江证券大本营,长江证券场外市场部的牌子就在东湖高新区的办公大楼内。

  “东湖高新区内和券商签约的企业有将近四五十家,已经完成股改,随时可以上报挂牌材料的企业有10多家,其中包括我们手中的3家。”宋望明透露。

  “我们在东湖合作的比较成熟的企业也有五六家。”程晓明表示。

  “东湖高新区应该是3个园区中准备比较充分的,与我们合作的也有1家企业。”陈永飞介绍说,到年底如果放开挂牌,3个新晋园区可能挂牌二三十家,明年初有望放量。

  作者:熊凯

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