瑞和股份高管配偶窗口期减持涉嫌违规

　　【财经网专稿】 记者 胡飞军

　　尽管证监会、深交所命令禁止上市公司高管及配偶窗口期买卖公司股票，而根据深交所披露信息，10月12日，瑞和股份（002620.SZ）高管配偶以16.06元/股减持了5万股。“高管的妻子确实违规了，我们目前已经对其进行了批评和内部处罚”，瑞和 股份证券办公室人员接受记者电话采访时表示。

　　10月12日，深圳证券交易所官网诚信档案栏目中的“董监高及相关人员股份变动情况”列表显示，瑞和股份副总经理李鸿才的配偶马少玲以16.06元/股价格，以竞价交易方式减持了5万股。

　　而值得注意的是，根据深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在上市公司定期报告公告前30日内，不得买卖本公司股票。

　　按照安排，瑞和股份将于10月24日披露三季报，而根据深交所规定，即使推迟三季报发布时间也不得晚于10月31日，瑞和股份上述高管违规几乎为既成事实。

　　“深交所的董监高交易公示我们已经看到了，确实是违规了，目前已经进行批评教育的内部处罚，主要还是她对相关证券法规不太熟悉”，瑞和股份上述工作人员对记者表示，公司内部还将加强对董监高的培训教育，“监管层如深交所如何看待自会有其判断，但我们会给出让投资者满意的处理方案。”

　　瑞和股份半年报显示，报告期内，公司实现营业总收入约为7.27亿元，较去年同期增长20.66%，实现利润总额约36037万元，同比增长40.15%，实现归属于上市公司股东的净利润约4528万元，同比增长38.71%。瑞和股份还预计2012年1至9月净利润为6175.3万元至7204.6万元，同比增长20%至40%。不过，其中经营活动现金流量净额为-3194万元，同比下降88.23%。

　　半年报进一步显示，马少玲为其前十名股东，持股88.98万股，均为有限售条件股份，2012年7月12日，实施了2011年度利润分配及资本公积转增股后，马少玲持股133.47万股。10月8日，马少玲所持限售股解禁，10月12日就减持了5万股。马少玲减持前一天，10月11日，瑞和股份收于15.95元/股，跌2.15%，10月12日，收于16.03元/股，涨0.5%。

　　“窗口期的制度设置，就是为了防范董监高"家贼"利用自身的信息优势，赚取非法利益，没有董监高透露的信息，家属不可能有那么灵通的信息。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海接受记者采访时表示。

　　对于这种窗口期买卖公司股票的行为，他为上市公司高管需要自我加压，熟悉法规，管好自己；独立董事需要尽到监督的责任，监管部门则要尽快启动相关调查程序，对高管买卖股票的行为进行核查，如果违规属实，则监管部门应该对当事人进行行政处罚和警告、罚款。

　　10月16日，瑞和股份收于16元/股，涨0.13%。

　　（证券市场周刊供稿）