【财经网专稿】 记者 胡飞军 尽管证监会、深交所命令禁止上市公司高管及配偶窗口期买卖公司股票,而根据深交所披露信息,10月12日,
瑞和股份(002620.SZ)高管配偶以16.06元/股减持了5万股。“高管的妻子确实违规了,我们目前已经对其进行了批评和内部处罚”,瑞和
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股份证券办公室人员接受记者电话采访时表示。
10月12日,深圳证券交易所官网诚信档案栏目中的“董监高及相关人员股份变动情况”列表显示,瑞和股份副总经理李鸿才的配偶马少玲以16.06元/股价格,以竞价交易方式减持了5万股。
而值得注意的是,根据深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定,上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时,应当遵守《业务指引》第十九条的规定,即董事、监事和高级管理人员的配偶在上市公司定期报告公告前30日内,不得买卖本公司股票。
按照安排,瑞和股份将于10月24日披露三季报,而根据深交所规定,即使推迟三季报发布时间也不得晚于10月31日,瑞和股份上述高管违规几乎为既成事实。
“深交所的董监高交易公示我们已经看到了,确实是违规了,目前已经进行批评教育的内部处罚,主要还是她对相关证券法规不太熟悉”,瑞和股份上述工作人员对记者表示,公司内部还将加强对董监高的培训教育,“监管层如深交所如何看待自会有其判断,但我们会给出让投资者满意的处理方案。”
瑞和股份半年报显示,报告期内,公司实现营业总收入约为7.27亿元,较去年同期增长20.66%,实现利润总额约36037万元,同比增长40.15%,实现归属于上市公司股东的净利润约4528万元,同比增长38.71%。瑞和股份还预计2012年1至9月净利润为6175.3万元至7204.6万元,同比增长20%至40%。不过,其中经营活动现金流量净额为-3194万元,同比下降88.23%。
半年报进一步显示,马少玲为其前十名股东,持股88.98万股,均为有限售条件股份,2012年7月12日,实施了2011年度利润分配及资本公积转增股后,马少玲持股133.47万股。10月8日,马少玲所持限售股解禁,10月12日就减持了5万股。马少玲减持前一天,10月11日,瑞和股份收于15.95元/股,跌2.15%,10月12日,收于16.03元/股,涨0.5%。
“窗口期的制度设置,就是为了防范董监高"家贼"利用自身的信息优势,赚取非法利益,没有董监高透露的信息,家属不可能有那么灵通的信息。”中国人民大学商法研究所所长刘俊海接受记者采访时表示。
对于这种窗口期买卖公司股票的行为,他为上市公司高管需要自我加压,熟悉法规,管好自己;独立董事需要尽到监督的责任,监管部门则要尽快启动相关调查程序,对高管买卖股票的行为进行核查,如果违规属实,则监管部门应该对当事人进行行政处罚和警告、罚款。
10月16日,瑞和股份收于16元/股,涨0.13%。
(证券市场周刊供稿)
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