上海银行同业公会：涉刑人员纳入审慎录用名单

　　上海银行同业公会10月15日下发通知，在汇总上海各家中外资银行定期报送的审慎录用人员信息的基础上，进一步将上海市高院提供的涉刑银行从业人员信息补充至审慎录用人员信息库。

　　根据上海银行同业公会发布的新闻稿，为进一步落实银监会2009年发布的《银行业金融机构 从业人员职业操守指引》，下发一则《关于进一步做好上海银行业审慎录用人员名单报送及披露工作的通知》（《通知》），《通知》新增了一条审慎录用人员的范畴规定：因涉嫌刑事犯罪（包括但不限于金融犯罪）或其他违法违规案件被司法机关查处的人员。

　　据财新网报道，招商银行总行相关负责人表示，对高风险的银行业来说，将涉刑人员纳入审慎录用范畴的规定，在一定程度上能起到防范风险的作用，对个人道德风险的限制对今后降低银行业风险益处良多。

　　“新增的审慎录用范畴规定中，有关涉刑人员的具体案件情况还要进一步细化。要针对涉刑人员的具体案件、程度以及时限来细分，对符合资质但早期犯过错误的人员要给予一定宽容，杜绝一棒子把人打死的情况发生。”上述负责人还表示。

　　据了解，早在2005年上海同业公会制定的《上海市银行业自律公约》中就有关于审慎录用人员范畴的规定：“因严重失职、违规违纪等原因被原单位开除的人员”。

　　一在沪中资银行管理层透露，根据监管层相关规定，只要在银行内部被通报批评及以上处罚的，或经济处罚5000元以上的人员，其信息都会被定期报送到上述审慎录用人员信息库，而银行每新进一名员工，银行都会先在审慎录用人员信息库里查索是否有拟录用员工的信息。

　　该管理层透露，如果核查发现信息库里有拟录用人员的信息，银行都会重新考量谨慎录用。如果引入的是普通员工，核查发现其当时并非主观恶意的或者已经改正的，需向监管部门出示一份证明才能录用，而如果是引入高管或中层管理人员，有记录的人员是不允许再录用的。

　　“如果是被记大过或是被原银行开除的，银行一致的原则是永久不能引进，相当于被"终身禁入"了。”上述中资银行人士说。

　　上海银行同业公会昨日新闻稿还显示，下一步，上海银行同业公会将通过加强用人市场的行业监督，进一步规范银行从业人员的职业操守、员工行为自律，以及促进银行业合规管理和案件防控。

　　作者：张飒