庄心一三地调研： 农商行或纳入非公监管

　　本报记者 安丽芬 北京报道

　　《非上市公众公司监督管理办法》（下称《管理办法》）即将在明年元旦实施，近期，证监会密集调研了多地非上市公众公司和股权交易中心。

　　记者根据被调研方的官网统计发现，证监会副主席庄心一一行先后到深圳、广东、山东等产权企业发达的省市，调研实施前的准备工作。

　　其中，深圳前海股权交易中心于今年5月成立、广州股权交易中心于今年8月成立，首批有39家和57家中小企业挂牌。齐鲁股权托管交易中心已有挂牌企业78家、托管企业188家。

　　“他们主要了解了中心的运行情况，如建设和管理。”齐鲁股权托管交易中心一位内部人士透露。

　　据记者了解，配套细则正制定之中，最快在《管理办法》实施前出台。

　　调研4公司

　　11月16日，证监会网上一则山东证监局的工作动态，让元旦实施的《管理办法》再次引发关注。其显示，11月7日，庄心一带领非上市公众公司监管部（下称非公部）、法律部、中国证券登记结算公司等部门负责人到山东调研管理办法实施前的准备工作。

　　11月8日，庄心一还到齐鲁股权托管交易中心、齐鲁石化开泰实业股份公司（下称“开泰实业”）和淄博蠕墨铸铁股份公司（下称“淄博蠕墨”）调研，这两家企业的股东均超过了200人。

　　另据本报记者据官网信息整理，在最近一个月里，庄心一一行还调研过广州农商银行和深圳华大基因。

　　据本报记者了解，庄心一此轮调研的上述4家公司大多有两个共同特征股东超过200人和准备上市。

　　除了华大基因的股东人数无法确认外，其余三家的股东均超过200人。其中，广州农商银行2011年年报显示，共有股东29529位，其中法人股东731位，自然人股东28798位。

　　据本报记者了解，淄博蠕墨和广州农商银行均有上市打算，华大基因被传其欲借壳上市，而开泰实业早在2009年便在天津股权交易所挂牌。

　　庄心一在调研淄博蠕墨时表示，拟上市企业在上市过程尤其是企业改制过程中，要规范操作、统筹考虑，已上市企业要在法律法规框架下规范运行，用好募集资金，谋划长远发展。

　　建言细则

　　《管理办法》相关配套细则虽未出台，但却牵动着相关各方的神经。

　　“上周，我们老三板投资者还对管理办法进行了讨论。” 投资老三板的上海投资者张资源表示，其关注的问题在于，老三板公司11年多来基本游离在监管体系之外，是否适用于明年1月1日即将实施的《管理办法》。

　　《管理办法》第六十一条规定“本办法施行前股东人数超过200人的股份有限公司，依照有关法律法规进行规范，并经中国证监会确认后，可以按照本办法的相关规定申请核准”。

　　据记者从监管层了解到的信息，由于历史存留超200人的股份公司需要详细调查，分门别类做出不同的监管要求，监管部门正对此类公司进行研究，拟制定专门方案，根据具体情况将其逐步纳入非上市公司监管。

　　而在庄心一调研广州农商银行时，该行董事长黄子励提了4点建议。一是建议证监会明确管理办法准入条件以及对中小银行上市进程的影响；二是制定管理办法的操作细则时关注与银监会监管要求的衔接；三是建议明确中小银行向主板转板的实现路径；四是恳请证监会对农商行上市差异化监管。

　　庄心一对此作出指示，一是要求证监会非公部深入研究商业银行具体情况，与银监会沟通研究监管准则，做好监管衔接工作；二是证监会非公部与发行部联合研究将商业银行纳入非上市公众公司监管存在的障碍，并尽可能考虑农商行的发展需求，研究科学性强、操作性高的规范通道；三是证监会将根据本次实地调研情况制定更规范、更详细的配套措施。

　　另据记者了解，跟征求意见稿相比，《管理办法》第三条增加了“股权明晰”作为准入条件，去掉了“主营业务明确”这一条。这一更改使业界纷纷做出调整。“最近项目很多，都是企业找过来的，让我们提供股改咨询。”广州一名股改律师透露。（本报记者杨颖桦对此文亦有贡献）。

　　作者：安丽芬