【财经网专稿】记者 高欣 2013年1月3日,中国证监会通报了对
科恒股份(300340.SZ)、
南大光电(300346.SZ)首发项目相关责任主体采取监管措施的有关情况。两公司在2012年三季度上市后业绩即出现大幅下滑,根据相关规定,两公司的保荐机构国信证券、
太平洋(601099.SH/011
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99.HK)证券被证监会出具警示函,4位签字保荐人同遭处罚,这是继
珈伟股份(300317.SZ)、
百隆东方(601339.SH)之后,证监会针再次对业绩大幅下滑的首发项目相关责任主体采取监管措施。
证监会有关部门负责人介绍,经查,科恒股份上市后即出现2012年中期净利润同比下滑47.62%以及三季度净利润同比下滑69.52%的情况;南大光电于2012年7月26日在《首次公开发行并在创业板上市发行公告》中披露净利润同比下降约20%,于2012年8月7日在上市首日风险提示公告中披露“实现归属于发行人股东的净利润比去年同期下降27.71%”,“经初步估计,2012年1-9月公司净利润同比下滑约为40%左右”(实际下滑幅度为52.42%)。在中期报告业绩下降幅度较大的情况下,上述两公司在会后重大事项承诺函中均未如实说明,亦未在招股过程中及时地作相应的补充披露。
证监会根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)的有关规定,对科恒股份、南大光电采取了监管谈话并出具警示函的监管措施;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)的有关规定,对两公司的保荐机构国信证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司采取了出具警示函的监管措施,对签字保荐代表人杨健、陈大汉、程正茂、唐卫华采取了“3个月内不受理其出具文件”的监管措施。
资料显示,科恒股份的保荐代表人是来自国信证券的杨健和陈大汉,其中陈大汉曾是
腾邦国际(300178.SZ)上市之时保荐项目组的成员。腾邦国际上市后,业绩与股价双双下跌,陈大汉“功不可没”。而太平洋证券的保荐人程正茂、唐卫华曾为
骆驼股份(601311.SH)的保荐人,骆驼股份也曾被爆出财务造假。
证监会有关部门负责人强调,根据新股发行体制改革意见的要求,发行人作为信息披露第一责任人要承担主要责任,相关中介机构按法律法规的规定承担相应的责任。信息披露应当及时,凡是对投资者决策有重大影响的信息,都应当在第一时间披露。今后,中国证监会将进一步加大对违法违规行为的责任追究力度,推动各市场主体进一步归位尽责,切实保护投资者的合法权益。
(证券市场周刊供稿)
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