SEC执法主任Robert Khuzami离职

　　美国 2013年01月10日

　　文 / Shox

　　美国最高证券监管机构SEC执法部门负责人Robert Khuzami宣布离职。他在四年任期内对内幕交易展开了强有力的调查，但批评者指责他在金融危机后对华尔街公司的处罚力度不够。

　　Khuzami提名他的一位得力助手 George Canellos接替执法部门主管职位。而在Khuzami宣布辞职前，SEC主席夏皮罗（Mary Schapiro）也已经递交辞呈。

　　Khuzami曾是联邦检察官，并且在德意志银行担任过高管。他重整了SEC执法部门结构，并且创立特别行动部门，雇佣华尔街的顶级律师来帮助他规范证券市场。

　　他在职期间的工作重点是调查内幕交易。帆船集团基金经理Raj Rajaratnam, 麦肯锡前首席执行官，高盛董事Rajat Gupta均因内幕交易被定罪服刑。

　　在Khuzami任内SEC的行使执法权的案件数创下了历史纪录。

　　但是在批评者看来，Khuzami领导的部门所做的还不够。

　　FT援引前IMF首席经济学家Simon Johnson观点认为，SEC任命Khuzami出任执法部门主管是一个错误，部分理由是他曾经担任德意志银行高管，而这家银行危机前的活动牵涉到美国按揭证券市场。

　　在2008年金融危机后，SEC与高盛、摩根大通、美国银行等这些涉嫌在按揭贷款关联证券操纵中有不当行为的华尔街公司达成了赔偿协议。

　　但是SEC要求华尔街公司支付的赔款规模仍然过小。在摩根大通和瑞士信贷集团指控误导投资者投资10多亿美元次级贷支持证券的和解案中，最终这两家银行以4亿美元的代价和解。而和解意味着银行不需要承认犯下了错误。

　　此外美国法官拒绝批准某些和解协议令SEC感到尴尬。2011年纽约南区地方法院法官Jed Rakoff否决了SEC与花旗的和解协议，称双方的和解既不合乎清理，又损害了公众利益。来源华尔街见闻)