证监会拟对IPO违法行为提前介入稽查

　　证券时报记者 郑晓波

　　中国证监会副主席姚刚近日表示，为确保新股发行改革初衷能够真正得到贯彻落实，当前要强化执法，加大对新股发行过程中各种违法违规行为的监管和惩治力度。他透露，去年以来，配合发行体制改革，证监会已对12家发行人和保荐机构、20名保荐人采取监管措施，目前还有一些项目正在立案调查。

　　姚刚是在12日召开的第十七届（2013）中国资本市场论坛上作上述表示的。在主旨发言中，姚刚强调，新股发行体制的改革是一个不断深化的过程，不可能一蹴而就。

　　姚刚介绍，去年以来，配合发行体制改革，证监会狠抓监管执法，已对6家发行人、6家保荐机构采取了出具警示函和监管谈话，对20名保荐人采取了暂不受理其与行政许可有关的文件等监管措施，目前还有一些项目正在立案调查。

　　据了解，证监会上周已下发文件并开会布置，对首次公开发行（IPO）在审企业2012年财务报告进行专项检查工作。姚刚说，证监会正在研究针对发行阶段违法违规行为的稽查提前介入执法体制，对于发行人欺诈上市、恶意隐瞒、与中介机构合谋造假、虚假陈述、重大遗漏等违法违规行为，将保持零容忍态度，发现一起查处一起。

　　姚刚还进一步阐述了下一步多层次资本市场的建设思路。与以往观点有所不同，姚刚表示，多层次资本市场不仅指多层次的股票市场，同时包括多层次的债券市场，以及私募市场，此外还包括推进对外开放，利用好境外资本市场。

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　　作者：郑晓波