这是欧盟针对评级机构推出的第三套监管规则,前两套是于2009年12月推出的《欧盟信用评级机构监管法规》(R egulation(E C ) N o1060/2009),与2011年5月推出的《信用评级机构监管法规》(R egulation (EU )N o513/2011)。分析人士普遍认为,新规对评级机构设置了更严格的限制,这也印证了近几年欧盟对评级机构的态度。
2011年版的法规主要包括三个部分,一是注册制度,二是行为准则,三是将评级机构置于欧盟证券与市场局(E SM A )的管理之下。2011年版的法规虽然对评级机构设立了严格的规范,但对评级行为的限制疏于监管,且尚未改善欧盟内部投资者对外部评级机构过分依赖的局面。另外,评级机构利益冲突、缺乏透明度以及未能对评级机构建立有效的责任追索制度等问题也没有很好的解决。
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