巴克莱涉嫌金融危机期间不当贷款卡塔尔“曲线”自救
英国大银行巴克莱最近比较烦,政府的调查总是找上门来。先有销售个人贷款的保险不当要赔款,接着出售利率衍生品不合法规可能赔25亿英镑,还有调查挖出了巴克莱通过贷款卡塔尔“曲线”自救的不光彩往事,连带揪出去年一宗调查案的蛛丝马迹。
英国金融服务监管局(FSA)目前正在调查巴克莱2008年给予卡塔尔的一批贷款。当时正处金融危机高峰期,急需现金的巴克莱此后得到卡塔尔投资,避免了英国政府救助。
去年8月底,打击金融业腐败的英国严重诈骗调查局(SFO)就开始着手调查巴克莱与卡塔尔投资局(QIA)下属卡塔尔控股公司(Qatar Holding LLC)的商业协议,着重了解巴克莱是否隐瞒不报部分该行向QIA支付的费用。
知情者向金融时报透露,此次FSA对巴克莱贷款卡塔尔的调查发现了上述案件的新线索。
2008年6月,卡塔尔控股公司、卡塔尔首相哈马德(Sheikh Hamad bin Jassim bin Jabr al-Thani)的投资工具Challenger和新加坡淡马锡等其他主权财富基金合计投资巴克莱45亿英镑投资。
此后巴克莱又得到卡塔尔控股公司、Challenger和迪拜的73亿英镑投资。
但所有借款方身份不明,涉嫌不当披露的贷款也未明确规模。
业内专家认为,如查实巴克莱当时的确未能依法披露,就可能属于违反市场监管法规。
前花旗银行家Peter Hahn称
如果你向任一投资者提供贷款,用来购买你自己的股票,这就产生了信息披露和其他监管方面问题。
巴克莱如此曲线融资并非独创。
法国与比利时合资的德克夏银行(Dexia)就选择了同样的方式。2011年,德克夏因2008年向两大机构股东贷款15亿欧元以购买自身股票而遭调查。
冰岛倒闭的最大银行Kaupthing也涉嫌以这种方式接受卡塔尔首相购买股票的帮助。
作者:若离来源华尔街见闻)
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