原平安资管投资经理夏侯文浩因老鼠仓获利919万被立案调查

　　【财经网专稿】记者 高欣

　　22日，证监会召开新闻通气会，通报夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票。相关负责人指出，该案是证监会查处的首例保险从业者利用未公开信息交易股票案。

　　该负责人指出，夏侯文浩在担任平安资管保险资产投资室的投资经理时，利用职务之便，盗取所在保险资产管理公司的未公开信息，获利919万余元。据悉，目前案件已被移送检察院审查起诉。

　　根据媒体报道和上海证券交易所核查发现的线索，2011年11月，证监会对平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月，证监会将本案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。

　　经查，夏侯文浩2009年6月进入平安资管，2009年12月起担任平安资管保险资产投资室的投资经理，先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作，2011年4月起升任投资室副经理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间，利用职务便利获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息，使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户，先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只，成交金额累计达1.46亿余元，获利919万余元。

　　夏侯文浩的上述行为构成了《刑法》第一百八十条第四款规定的“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货相关交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动”所述违法行为，涉嫌构成利用未公开信息交易罪。根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）等有关规定，证监会将本案移送公安机关立案查处。

　　本案中，夏侯文浩规避监管的意图较为明显，使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部，账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户过桥走账。面对复杂案情，证监会调查人员经过周密部署和仔细调查，取得了扎实证据。在铁证面前，夏侯文浩对利用未公开信息交易行为供认不讳，并在调查后期主动向当地公安机关投案自首。

　　证监会有关部门负责人指出，本案是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案，夏侯文浩是保险资产管理行业的贪婪“硕鼠”，自上任投资经理到被证监会调查发现的一年多时间里，利用职位之便，盗取所在保险资产管理公司的未公开信息，为己交易获利。他先于或同期于其管理的保险资产买入同一股票获利的行为，不仅损害了保险资产和被保险人的利益，而且损害了资本市场的“三公原则”，破坏了资本市场秩序，应当依法严惩。

　　该负责人强调，保险资金已与证券投资基金等构成证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司的投资经理和基金公司基金经理一样管理着巨额资金，其“老鼠仓”行为，危害同样严重。对各类金融机构从业人员的“老鼠仓”行为，证监会一经发现查实，都将坚决打击，严惩不贷。参与资本市场的各类金融机构从业人员应以本案警示自身，依法履行职责，坚守职业道德，远离“老鼠仓”等违法行为。

　　（证券市场周刊供稿）