SEC驳回高盛请求 主席或与CEO职位独立

　　美国证券交易委员会（SEC）网站近日公布消息称，高盛集团不得无视股东所提出的“对公司首席执行官（CEO）和主席职位分离决议进行投票”的要求。

　　高盛集团股东之一CtW投资集团曾在去年12月13日提议高盛董事会任命一名与公司无任何关联的新主席，并尽可能独立管理。且这个代表着550万名成员及2000亿美元资产的多家工会退休保险基金利益的管理机构，在1月提交给SEC的信中声明，此提议已经得到了高于30%的投票支持。

　　今年1月16日高盛集团在回信给SEC时回应该提议是“模糊的”，并要求SEC将这一要求从股东代理文件中删除。然而，SEC在3月5日发给银行的信中表示并不同意高盛的说法，要求高盛不得忽略此提议，“我们无法得出这样结论，去说明这个提议本质上是含糊，既不需要股东投票表决，也不需要公司实施这个建议。”

　　董事会主席是否应该独立已经变成机构投资者中的一个热议话题。近几年，高盛的一些股东们也在尝试着去将CEO和主席的职位分开。去年，美国工会养老基金AFSCME带头做过类似的努力，最终以董事会任命一名新董事会成员而告终。而前段时间针对高盛Dragon交易案件，尽管美国联邦陪审团驳回高盛的所有指控，但客户5.8亿美元巨亏的事实却不得不敦促美国第六大资产管理银行的股东们提高风险“警惕”意识。

　　“一个单独的主席可以让董事会变得有活力。 CtW投资集团一名高级分析师表示,高盛的投资者关系部门曾讨论过这个提议，但在后来给到美国证券交易委员会的信中没有采取行动，这些讨论已被废除。此次CtW的提议是投资者们的最新尝试，迫使高盛重新考虑其董事会结构。在CtW 看来，董事会主席独立于CEO将有利于董事会行使更有力的管理监督职能，为企业提供有效策略。

　　摩根士丹利和摩根大通也同样遇到董事会主席被要求独立的问题，而美国银行和花旗集团对此已有单独的角色定位。

　　美国西北大学法学院教授Bernard Black认为，将董事长和CEO的职务分开相当于给公司添加了一层监督和责任，现在在英国很常见。然而，对于一个CEO来说，失去了主席的头衔意味着失去一些在董事会的权利。

　　今年58岁的高盛首席执行官劳埃德·布兰克费恩（Lloyd Blankfein）自2006年执掌高盛以来，一直担任集团主席的角色。他所引领的高盛不仅成功避开次贷危机的影响，且创造了一系列骄人的业绩。2012年公司股本回报率为10.7%,且股价上涨41%，高盛集团对其2012年的优异表现授予2100万美元作为奖励。

　　美国SEC的这一决定意味着，高盛银行必须允许它的股东们拥有对外来者来担任董事会主席职位的投票权。如果选举成功，布兰克费恩这位华尔街最耀眼的人物将放弃他在高盛集团主席的职位。