绿大地造假案机构被追责 拟罚没联合证券2400万

　　本报记者 杨颖桦 北京报道

　　记者获悉，近期，中国证监会认定联合证券有限责任公司（以下简称联合证券）在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现云南绿大地生物科技股份有限公司（以下简称绿大地）在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。

　　对此，中国证监会依法拟作以下处罚：没收联合证券业务收入1200万元,并处以1200万元罚款。对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以300000元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和证券从业资格，对黎海祥、李迅冬终身证券市场禁入。

　　同时，中国证监会认定四川天澄门律师事务所（以下简称天澄门）在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。对此，中国证监会拟作以下处罚：没收天澄门业务收入600000元，并处以600000元的罚款。对直接负责的主管人员徐平、肖兵给予警告并分别处以100000元罚款，对徐平、肖兵终身证券市场禁入。

　　中国证监会认定深圳市鹏城会计师事务所有限公司（以下简称深圳鹏城）在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。对此，中国证监会拟作以下处罚：没收深圳鹏城业务收入600000元，并处以600000元的罚款，撤销深圳鹏城的证券服务业务许可。对直接负责的主管人员廖福澍、姚国勇给予警告并分别处以100000元罚款，对廖福澍、姚国勇终身证券市场禁入。

　　据了解，中国证监会已向上述机构和个人履行了事先告知程序，根据相关机构和个人的要求，中国证监会将于近期召开听证会。

　　作者：杨颖桦