上海证监局：能动维权 构筑投资者权益保护有力防线

　　2013-03-15 来源：上海证券报

　　记者 马婧妤 编辑 龚维松

　　上海证监局有关负责人日前就保护投资者权益有关问题接受记者采访时表示，上海证监局始终将保护投资者合法权益作为监管工作的重中之重，有效落实证监会投资者权益保护工作的各项部署，采取多种方式构筑保护投资者合法权益的有力防线。

　　负责人称，接下来，上海证监局将按照证监会工作部署，以《投资者保护工作评价实施细则》为抓手，进一步优化体系保障，深化投资者教育、投资者服务、检查评估、专项工作的工作职责，发挥主观能动性，不断推进投资者保护工作的深入开展。

　　一是围绕长效机制建设，完善投资者权益保护工作体系。通过监管协作平台、行业协会、证券期货经营机构等多方协同，建设多层次、全方位的投资者权益保障体系。

　　二是巩固深化投资者教育宣传服务。组织召开投资者座谈会，掌握投资者状况以及政策制度的实施效果。评估、优化现有投教产品，继续开发、投放宣传手册、警示词条等各种形式投教产品，推进投资者教育纳入国民教育工作。

　　三是强化对投资者合法投诉的保护力度。推动辖区证券纠纷调解试点工作的开展，为投资者解决与证券经营机构间的纠纷提供经济、高效的途径。健全投资者投诉受理机制、处理机制，推动金融仲裁等多元化的纠纷解决机制，加强中小投资者投诉事项的处理效率和权益保护力度。

　　四是坚决打击证券期货违法违规行为。加大对内幕交易、市场操纵等违法活动的打击力度，协同作战，加快调查进度，全力组织重点案件调查。进一步营造辖区打击非法证券期货活动的高压态势。

　　这位负责人介绍，近年来上海证监局以深化宣传教育为基点，着力提高投资者的自我防范能力；以妥善处理信访投诉为基点，全力维护投资者合法权益；以严厉打击违法违规为基点，对侵害投资者权益行为努力实现“零容忍”；以建立监管协作为基点，积极探索拓展投资者权益保护的广度和深度。

　　据了解，上交所开展了“理性投资，长期投资”和“积极回报投资者”等一系列宣传教育活动，组织制作了形式多样的宣传教育产品，同时加强媒体宣传合作，在上海证券报等媒体投放宣传教育产品，并开设打击非法证券活动投资者保护专栏。

　　在处理信访投诉中，对于线索明确的非法证券活动，坚决予以查处，并引入公安、工商机关协作资源。根据近年信访情况，上海证监局梳理了常见的信访投诉事项并组织编写投资者信访常见问答，通过局内网站、新闻媒体、“投资者之窗”手机软件等平台进行教育宣传。

　　“在依法处理信访投诉的同时，我们还引导投资者通过金融仲裁、民事诉讼等途径解决纠纷。”负责人说，近三年，上海证监局共接待信访2272起，其中来信1620封，来访652批，为投资者挽回了数百万元的经济损失。

　　在严打违法违规方面，这位负责人表示，上海证监局主要推进了重点防控和打击内幕交易、加大自办案件查处力度、推进打击非法证券活动等三类工作。仅2012年，就查处非法证券活动案件29起。在打非过程中积极引入公安、工商机关协作资源，全年累计向公安机关通报“吉证投资”、“亿松商贸”等案件线索6起，向工商部门通报案件线索3起。