神州泰岳高管违规买股被罚49万 称妻子误操作

　　公司称系副总妻子误操作

　　公司证券部总经理张黔山告诉记者，许芃夫妻俩共用一个股票账户，此次交易是许芃的妻子操作的

　　在媒体爆出神州泰岳高管违规买卖股票一周后，神州泰岳公告称，许芃于2013年3月22日进行了公司股票的买卖操作，违反了上市公司高管不得在窗口 期买卖股票以及不得进行短线交易的规定。

　　根据公告，神州泰岳对许芃做出警告处分，并对其进行交易金额10%的经济处罚，约48.8万元。

　　对此，公司证券部总经理张黔山在接受《证券日报》记者采访时更详尽地解释了事情的来龙去脉，并建议可以从技术上杜绝窗口期违规交易的问题。

　　高管窗口期交易

　　深交所网站披露的短线交易情况显示，3月22日，神州泰岳副总经理许芃以每股18.96元的价格卖出25万股神州泰岳的股票，同日还以每股18.99元的价格买入7350股。

　　有媒体质疑，此次买卖股票的时间窗口存在问题。

　　根据深交所早前披露的年报公告时间，神州泰岳计划在今年3月26日披露年报，随后推迟一个月至4月26日。根据深交所规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司的股票，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日至最终公告日。按照这个规定，许芃涉嫌在窗口期违规交易。

　　对此，神州泰岳公告解释称，由于公司对2012年年报的披露时间进行了调整，从3月26日延至4月26日，许芃以为年报窗口期为4月26日之前的一个月内。基于家庭财务的需要，其在未向公司董事会秘书告知报备的情况下于3月22日进行了公司股票的出售行为。

　　此外，许芃在卖出股票的同时也买入了一部分神州泰岳的股票。根据《证券法》规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，禁止将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。如此一来许芃的上述操作已经构成短线交易，涉嫌违规。

　　对于许芃买入股票的行为，公司公告称，在出售过程中，由于对证券交易系统不熟悉，在卖出股票的同时又进行了部分数量买入的误操作。

　　被罚48.8万元

　　神州泰岳称，许芃于2013年3月22日卖出股票时没有提前获悉除2012 年业绩快报之外的财务数据等信息，交易时点公司股价无明显波动。公司表示，许芃作为公司副总经理，应严格履行作为上市公司高管的责任与义务，熟悉上市规则的有关规定，发生上述违规行为反映出其对上市规则理解不深刻。

　　公司决定对许芃违规买卖公司股票的行为，做出警告处分，并对其进行交易金额10%的经济处罚。 由于许芃股份尚未到三年解禁期，按照相关规定，还需对个人转让限售股取得的所得，按照20%的比例税率征收个人所得税。“这次的惩罚对他来说已经不轻了。”张黔山在与记者交流时表达了这样的看法。

　　公司称，许芃已深刻认识到了本次违规事项的严重性，对此次违规买卖股票的行为深表歉意，自愿接受公司董事会一切处罚。

　　高管妻子误操作买入

　　根据2011年年报，神州泰岳副总经理许芃现年39岁，是位比较年轻的高管。公告之外，记者在与张黔山的交流中得知，许芃负责运维技术，是个技术高管，自己平时并不炒股。

　　张黔山告诉记者，“许芃前段时间因为心脏手术在住院。由于夫妻俩共用一个股票账户，这次的交易是许芃的妻子操作的。许芃以为年报窗口期为4月26日之前的一个月，是可以卖的”。

　　“许芃股份尚未到三年解禁期，这一点确实是疏忽了，公司以后要加强高管和持有本公司股份 5%以上的股东对相关法律法规的学习。”张黔山承认。

　　此外，“许芃当然知道不能短线交易，但他太太不知道，在卖的过程中误操作买了一笔。如果是成心，肯定不会那么去做，因为这样一来，未来半年之内他的账户根本就不能再卖出股票。”张黔山分析。

　　此外，张黔山还就如何规避窗口期违规交易的问题提出了自己的建议。“高管窗口期买卖股票的问题经常出现，虽然不排除是有人故意为之，但大多数还是无心之过。”张黔山表示，这个问题从技术上应该是可以解决的。比如，企业窗口期时，在相应的证券账号上设置一个禁令，让股票无法交易，就可以解决这个问题。(证券日报 记者 马 燕) 来源证券日报)