证监会或6月再查IPO在审企业

　　据报道，4月3日证监会进行了IPO在审企业财务自查报告抽查企业的选取工作，共计抽取30家企业进行复查。通过抽查，证监会将进一步督促中介机构诚实守信，勤勉尽责。对于检查过程中发现的问题，证监会将按照相关规定及时进行处理。

　　某券商保代徐经理表示，从财务核查前后情况来看，IPO排队企业减少较多，再加上后续可能还会出现撤材料的情况，财务专项检查工作的总结果基本符合之前预期。此外，107家中止审查企业将在5月31日提交自查报告后，再进行第二批抽查，因此可以预计第二批抽查工作将在6月进行。

　　有“前科”中介被“特别关注”

　　证监会自去年末对在审IPO企业发出《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》，至3月31日自查阶段基本结束。4月3日，证监会进行了抽查企业的选取工作，本次选取工作采用抽签的方式随机抽取，其中主板、中小板、创业板分别为7家、13家、10家。

　　最终结果显示，在14家保荐机构的30个项目中，有7家券商皆曾受过相关监管措施。而曾被出示警示函的国信证券与谈话提醒的光大证券中签率较高。统计显示，国信证券保荐的南京吉隆光纤通信，长春迪瑞医疗等6家企业的自查报告被证监会抽查。而光大证券保荐的东方证券、郑州光力科技等5家企业的自查报告被证监会抽查。

　　徐经理认为，中介机构集中度越来越高，一个项目出现问题，全部项目都会受到影响。中介机构对项目风险的控制显得越发重要，更强大的、独立于投行业务部门之外的、不受投行收益影响的质控部的意义越来越重要。

　　证监会有关部门负责人介绍，截至3月31日，共收到610家企业的自查工作报告，其中，主板、中小板、创业板分别收到138家、265家、207家；因未完成自查工作而提交中止审查申请的有107家企业，其中，主板、中小板、创业板分别有28家、49家、30家。在此期间，提交终止审查申请的有162家企业，其中，主板、中小板、创业板分别为9家、47家、106家。

　　徐经理介绍，在财务检查之前，IPO申报企业总数分别为：主板180家、中小板367家、创业板343家，合计890家，而财务检查之后（截至4月3日），已提交自查报告的612家，中止审查和终止审查的企业共计达到278家，再加上后续可能还会出现撤材料情形，财务专项检查工作的总结果基本符合之前预期。

　　预计6月进行第二批抽查

　　证监会新闻发言人指出，由于尚有部分企业未提交自查报告，抽查企业的名单选取工作将分两次进行，本次抽取范围为已提交自查报告的企业。根据反馈意见回复延期不得超过两个月的规定，相关自查报告应在5月31日前报送。对这部分企业，在自查报告提交之后，将抽取第二批企业名单，开展抽查工作。

　　发言人强调，至5月31日，既未提交自查报告，也未提交终止审查申请的，证监会将启动专项复核程序，要求另聘一家会计师事务所对发行人财务资料进行复核；证监会将视复核情况决定是否进行现场检查或提请稽查提前介入。

　　因此，4月3日抽取的30家企业只是第一批抽查企业，另外107家中止审查企业将在5月31日提交自查报告后，再进行第二批抽查，可以预计6月将进行第二批抽查工作。

　　证监会有关部门负责人说：“第二批抽查数量为10家。哪怕最后报上来（自查报告）的只有10家企业，我们也要抽满这10家！”证监会对第一批30家选定企业的抽查工作将从清明节之后立即展开，同时证监会相关部门还将对自查报告进行审核，二者并行不悖。

　　旁边报道

　　237家PE/VC被套30亿深陷IPO“堰塞湖”

　　“杭州一PE清盘，LP（有限合伙人，即出资者）只拿回投资资金的40%。”浙商创投高级投资经理李军华近期在微博透露的一条消息，显示出整个私募股权行业的窘迫。

　　自去年IPO暂停，PE最主要的退出通道被堵死，投资迟迟不能收回，很多私募机构无法正常运转，有关PE清盘转让的消息不绝于耳。

　　北京一位私募人士告诉记者：“到处都能听到PE清盘或者转让的消息，最近我们就接触了几家出售的私募。”

　　在IPO“堰塞湖”中，有多少创投深陷其中，苦苦煎熬？记者统计了363家拟上市公司的招股说明书，92家公司获得PE/VC机构的支持，占比25%，涉及237家PE/VC。

　　根据统计，237家PE/VC有超过30亿元的资金被深套，著名私募达晨创投、中科招商、九鼎投资、红土创投等投资的多家公司未能上市。苏州高远创投被套的资金最多，高达1.3亿元。

　　上述北京私募人士告诉记者，今年以来，在北京金融资产交易所中，有大量的转让项目。

　　记者查阅到，去年4月份金交所成立，到去年底一共有9单项目转让；进入2013年，转让的数量规模开始大幅增长，3个月有12单项目，涉及的领域包括制造业、地产、金融等。

　　“深圳是私募集中的地方，我们也有听到清盘的消息。”深圳搏实资本总经理李秉恒告诉记者，目前真正清盘的还是处于少数，转让项目的私募机构比较多。

　　作者：薛玉敏来源云南信息报)