光大证券因内控缺失遭港证监会谴责 被罚120万元
2013年04月12日09:26
来源：中国新闻网
中新网4月12日电 据香港证监会网站消息，光大证券(香港)有限公司(中国光大证券)因内部监控及监督缺失，遭证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款120万元。
光大证券负责人员陈锦合亦因监督及管理缺失，遭证监会谴责并罚款40万元。
证监会调查发现，中国光大证券客户主任X先生未有妥为执行开户及“认识你的客户”程序，并讹称已向多名居於内地的客户解释风险披露声明及见证他们签立开户文件，证监会遂决定作出上述处分。(中新网证券频道)
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