南方基金玩忽职守 证监会开出4799万元罚单

　　责成南方基金用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿，并整改3个月

　　刘田

　　此前颇受争议的南方开元沪深300ETF接受永泰能源事件有了最终定论。

　　4月19日，证监会新闻发言人表示，南方基金在南方沪深300ETF投资中存在未能履行勤勉尽责、合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源投资未能留痕等问题，按照有关规定，证监会决定对南方基金责令整改三个月，暂停审核所有新产品和新业务的申请，对相关基金经理等人进行处罚，并责成南方基金公司运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿，希望全体基金公司引以为戒。

　　随后，南方基金表示，近期正在抓紧研究相关补偿方案，用以弥补4月10日登记在册的相关基金份额持有人在南方开元300ETF集中申购期接受“永泰能源”换购后的损失金额，后续将在南方基金官网公布相关方案。

　　南方开元沪深300ETF是由基金开元“封转开”并扩募而来。不过，在基金扩募期间，南方基金接受了停牌股永泰能源的换购，且接受永泰能源换购比例超过该股票在沪深300指数的权重三十余倍。永泰能源4月3日复牌后连续三个跌停导致基金浮亏超过4000万元。这一行为也引发了基金持有人的强烈不满与“利益输送”质疑，部分投资者随即向相关监管部门提交实名举报书。

　　南方基金表示，在4月8日至4月10日，公司对永泰能源超过沪深300指数自然权重部分进行了减持，4月11日至今，南方开元基金二级市场交易价格已跟随沪深300指数同步波动。