庄心一：券商创新发展必须持续不断推进

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　　“证券公司创新发展应当始终从我国资本市场实际和自身实际出发，勇于实践，善于学习，勤于思考，扬长避短，通过具有品质、确有绩效的产品、服务、管理技术打造各有特色的经营优势。”庄心一说，从事创新活动需要冷静判断、理性思考、统筹谋划、审慎决策、务实操作，既锐意进取，又脚踏实地，一步一个脚印地向前推进。

　　三是创新发展和风控合规必须动态均衡。我国证券公司身处新兴加转轨时期的公开市场，一旦发生风险溢出，极易形成“冲击波”迅速扩散，应对处理难度很大，造成的后果往往很严重。各证券公司都应坚持以风控能力为拓展业务的边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在证券公司自身可承受的范围内，同时必须坚持合规管理。

　　庄心一指出，实践中，法律法规、监管规定的实施效果应当及时予以评估，适应市场和行业实际需要不断调整改进。但是，任何现行有效的法律法规和监管规定都应当严格执行，这是必须维护的基本原则。

　　四是创新发展必须深化改革加强配套机制建设。各证券公司要在深化改革上下工夫、出实招，围绕全局性、长期性需要，着力建立健全配套机制，同步提升“硬实力”和“软实力”。

　　包括建立健全人才开发机制，着力培养、选拔、使用德才兼备、作风过硬的创新型优秀人才；完善公司治理机制，按现代金融企业的目标要求，建立科学有效的决策、运行、制约、激励等配套制度；建立健全持续学习机制，加强调查研究和培训教育；建立健全试错容错机制，形成鼓励创新、宽容失败的机制与文化。

　　五是监管工作必须跟上行业创新发展的步伐。“监管机构不能替代行业进行创新，但要为行业创新发展营造适宜的环境。”庄心一说，应不断推进监管改革，使监管工作紧紧跟上行业创新发展的步伐。既要防止因为监管过度而抑制行业创新发展的活力，又要避免因为监管缺位而导致行业创新风险的失控。

　　庄心一强调，改进和加强监管，必须牢牢维护风险监控和合规管理两项基础监管制度有效性，坚决守住两条底线：一是证券行业不出现普遍性、持续性的违法违规行为；二是证券公司的经营风险不外溢，不形成系统性、区域性风险。在此基础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。

　　同时，要不断提升监管的透明度和公信力。对任何违法违规和风险失控行为，要依法据实查处、问责，决不姑息迁就。

　　庄心一表示，深切期望证券公司坚定目标不动摇，持续不断做加法，脚踏实地干事业，自强不息、稳中求进，努力使行业综合素质和核心竞争力得到不断提升，并形成可持续发展的强大后劲，为打造中国经济升级版、实现民族复兴“中国梦”作出更新更大的贡献。

　　张育军在会议总结讲话中指出，当前继续扎实推进证券公司创新发展面临良好环境，全行业应当正确认识和把握我国的经济形势和资本市场形势，抓住机遇、乘势而上，努力实现新的发展和跨越。

　　张育军说，今年创新工作政策方针已经十分明确，重在行动，重在落实，基本任务是“巩固、深化、完善、提高”。应认真总结创新实践的经验和教训，扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理，务求取得创新实效。

　　同时，证券公司、自律组织和监管部门都应围绕证券公司创新发展的中心任务，认真履职尽责。监管部门将根据行业创新发展的进展情况，不断完善监管制度，适时推出符合行业需求的新政策、新举措，为行业发展创造宽松有序的环境。

　　此次研讨会由中国证券业协会与沪深证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司共同举办。来自中国证监会系统的代表、证券公司、协会咨询委员会及各专业委员会、地方证券业协会以及媒体代表约450人出席了会议。 (来源：上海证券报)