中国证券业协会：支持会员单位主动承担保荐人市场责任

　　针对平安证券将设立3亿元专项基金赔偿万福生科(300268.SZ)投资者的举措，中国证券业协会(下称“中证协”)5月10日表示，支持会员单位探索对证券违法受害人主动承担责任、弥补投资者损失。

　　平安证券保荐的万福生科2011年9月登陆创业板，但2012年9月19日即被证监会立 案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。

　　中国证监会10日下午在新闻发布会上宣布了该案的处罚结果。平安证券被暂停三个月保荐资格，罚款金额为7575万元;保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外，还被取消保荐资格，禁止终身进入市场。

　　平安证券10日稍早前发布公告，称决定投入3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金。目前，公司已将3亿元资金划付至在托管银行开立的基金资金监管专户。基金采取“先偿后追”方式，即平安证券先行以基金财产偿付符合条件的投资者，再通过法律途径向万福生科虚假陈述事件的主要责任方及其他连带责任方追偿。

　　对平安证券此举，中证协表示，这是我国证券市场上解决类似纠纷的一项大胆尝试，可以增强证券公司作为上市保荐人的市场责任感和投资者保护意识，有助于减少上市公司虚假陈述事件的发生。

　　中证协相关负责人表示，通过和解、调解等非诉讼方式解决证券纠纷，是国际资本市场的通行做法。中证协支持会员单位通过非诉讼方式解决其与投资者之间的证券业务纠纷，并已经建立中证协主导、地方证券业协会协作参与、会员单位配合的证券纠纷行业调解机制。

　　中证协还强调，支持会员单位主动承担责任，先行补偿投资者损失的做法。同时要求会员单位加强自律管理、完善内控制度，规范经营、勤勉尽责，杜绝中介服务过程中的失职行为。

　　作者：田力来源第一财讯)