平安证券受重罚暂停保荐资格3个月 设专项赔偿基金

　　【财经网专稿】记者 李欣

　　5月10日，证监会新闻发言人披露，平安证券在万福生科保荐上市中，未能勤勉尽责，其出具的发行保荐书、持续督导报告等存在虚假记载，拟对平安证券给予警告，没收其该保荐业务收入2555万元，处以2倍罚款，暂停保荐资格3个月。

　　对保荐代表 人吴文浩、何涛给予警告并分别处以30万元罚款，撤销保荐代表人资格，撤销证券从业资格，采取终身证券市场禁入措施；对保荐业务负责人、内核负责人薛荣年、曾年生和崔岭给予警告并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对保荐项目协办人汤德智给予警告并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

　　另，证监会还对中介机构中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所做出罚款处理，相关会计师也领到了罚单。

　　同日，平安证券推出了对投资者的先行补偿方案，出资3亿元人民币发起设立专项基金，先行补偿投资者损失。万福生科实际控制人龚永福和杨荣华夫妇承诺将承担依法应当赔偿的份额，并将3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金有限责任公司管理，作为履行赔偿责任的保证。

　　平安证券表示，本次采用“先偿后追”的模式，在设立基金先行补偿投资者损失的同时，对平安证券支付的超出自身应承担责任份额的补偿金额，公司将依法向万福生科虚假陈述事件的其他责任方进行追偿，并将就自身因万福生科事件所受损失依法追究相关责任方的法律责任。

　　根据深交所的创业板股票上市规则，在证监会对万福生科作出行政处罚后，深交所将依据行政处罚意见以及万福生科对违法违规行为后果的消除情况，依法依规作出处理。

　　从目前情况看，根据《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，万福生科不会触及终止上市的条件。

　　平安证券的保荐业务将在处罚正式生效的3个月内暂停，事实上，自万福生科立案调查启动后，平安证券的保荐业务已经中止。

　　（证券市场周刊供稿）