上交所将出台纪律处分和监管措施新办法
2013年05月20日10:57
来源:中国新闻网
为规范本所自律监管中实施的纪律处分和监管措施,提高监管透明度,有效保护投资者合法权益,上海证券交易所日前起草了《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(征求意见稿)(以下简称《办法》)。
制定《办法》的目的一是整合、规范对各类监管对象采取的惩处措施。《办法》全面整合和规范了上交所采取的纪律处分和监管措施。二是规范自律监管活动,提高监管透明度。《办法》从实体和程序两个方面,对纪律处分和监管措施的适用和实施作了系统性的规定。三是丰富自律监管手段,提高监管有效性。《办法》针对信息披露直通车、新股炒作等监管重点,增加了具有针对性的监管措施,有助于增强对违规监管对象的威慑力,有效维护证券市场秩序,保护投资者合法权益。记者 钱进
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监管 处分 纪律 上海 自律 来源金融时报)
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