平安证券因万福生科案遭证监会降级

　　2013年证券公司分类结果日前出炉，96家证券公司中，AA级别证券公司从去年的15家增加至21家，广州证券等8家公司成功晋级AA券商，而平安证券、南京证券和民生证券等23家券商被降级。

　　而在23家降级券商中，值得一提的是，南京证券、平安证券双双跌出A类评级，被降为C

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• 万福生科

　　分类评级结果显示，2013年仍无券商获评AAA级，也没有券商被划入风险级别较高的D类和E类。具体来看，25家券商升级。在AA级券商中，广州证券由去年的BB级直升3级，达到AA级；国开证券从BBB升至AA级，升了2级，另有6家券商则是从A升至AA级。

　　一年一度的券商评级变动很大。在证监会公布的2012年评级中，就曾有19家券商遭遇降级，其中11家券商由A级降至BBB级，华创证券则是连降两级，从A级降至BB级。

　　据了解，券商评级环节复杂，需经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议。此外，券商评级升降因素很多，除了基本业务的发展，风险控制能力和创新能力都在考虑的范围内。

　　背景资料

　　证券公司是怎么评级的？

　　证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是监管部门对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。分类结果主要供监管部门使用。