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前女友举报前监管员涉内幕交易 深交所称将继续调查

来源:21世纪网-《21世纪经济报道》

  7月28日下午,微博名为“雨过天会晴elvababy”的网友发帖称,其前男友李洪弢(前深交所中小板监管员)曾利用职务之便泄露股票信息。该信息随即在资本市场掀起轩然大波。

  “李洪弢已从交易所离职,但交易所还会在职权范围内继续调查此事。如果是内幕交易行为,我们肯定不会姑息。”深交所相关负责人29日告诉本报记者。

  记者多方获悉,李洪弢2011年5月入职深交所中小板部,并在今年初离职。此后,李洪弢通过应聘方式进入前海股权交易中心,目前就职于债权融资与转让业务总部。

  知情人士告诉记者,李洪弢早在2012年8、9月份时就想跳槽去券商工作,于9月份提出辞职请求,交易所也已批准。但由于对职位不够满意,未能成行。

  涨停板故事

  据前述网友描述,其非婚生孩子的父亲正是李洪弢,李在深交所就职期间管理着山东和浙江部分中小板公司,曾私下透露过信息并建议其关注3只股票。

  对于举报动机,该女士自称是由于李洪弢抛弃了她与孩子,所以她才愤而举报李洪弢涉嫌违法违规的行为。而坊间有说法称,女方比李洪弢大七八岁,有过婚史,此前曾有逼婚举动,最终两人闹翻。

  一位接近交易所人士透露,两人闹翻后,女方从去年末至今,多次到交易所对李洪弢进行举报。一开始举报李洪弢作风问题,后来才举报其涉嫌内幕交易。

  李洪弢是否涉嫌内幕交易,亦成为各方关注焦点。

  前述微博称,2012年10月10日,李洪弢通过微信通知其关注赞宇科技(002637.SZ)。

  事实上,相关对话截图显示,李洪弢所发“让你爸关注一下002637”信息是在当天下午3点收市之后。当天,赞宇科技涨停,收报于15.53元。而11日该股以15.85的价格高开后不久,就逐渐下行,且收盘下跌6.89%。

  相关公告显示,赞宇科技仅在10月12日晚发布一份2012年1-9月业绩预告修正公告,且该公告偏利空——从同比下降50%~70%,调整为同比下降70~80%。结果,10月15日该股跌停。

  如此看来,第一次“通知”似乎并未涉及未公开信息,也没提供大的获利机会,但第二次“通知”则颇为可疑。

  据“雨过天会晴elvababy”描述,2012年10月11日,李洪弢又通知她“速度关注”龙泉股份(002671.SZ)、国统股份(002205.SZ)。微信截图显示,李洪弢发布该信息时间为当天中午12点47分。

  值得注意的是,当晚两家公司均发布重大事项停牌公告,而且,10月15日两公司发布的公告均与“中国某供水工程PCCP管材采购”相关。龙泉股份中标其第六标段,中标金额13.9亿元,约占其2011年经审计营收的256.55%;国统股份中标其第三标段,中标金额11.5亿元,约占其2011年经审计营收的180.2%。

  这明显为重大利好。10月15日复牌当天,龙泉股份、国统股份开盘双双涨停。但随后逐渐走低,截至收盘,龙泉股份下跌0.68%,国统股份则收涨3.94%。

  “我们都是按信息披露的规则,走正常程序提交的公告”龙泉股份证券部人士29日对记者称。

  截至发稿,记者未能直接联系到“雨过天会晴elvababy”、李洪弢。

  监管员个案?

  对于内幕交易问题,前述深交所相关负责人表示,在李洪弢前女友举报其涉嫌内幕交易后,交易所查看了相关账户的交易记录,显示交易明细还不够异动标准,交易所本希望该女士提供更多证据,但其未能提供。

  “李洪弢已离职,交易所没有办法对他采取组织程序,或启动相关的自律程序。交易所实际上并没有执法权,只能通过查询交易记录,发现异动线索后,上报证监会稽查局,由他们展开更多调查。”该负责人称。

  实际上,因与上市公司直接对口,交易所监管员成为资本市场一个特殊角色。“监管员是永远在河边走的人,但由于制度安排,永远都需要有人在河边走。”一位上市公司高管称。

  “说实话,监管员很难从上市公司得到什么内幕信息,在目前规则下,一般我们重大的信息都是当天下午收盘后才提交给交易所监管员。”一位山东地区的上市公司董秘称。

  该董秘表示,虽然上市公司会跟对口监管员搞好关系,但监管员其实并没有什么实际权力,上市公司一般不会冒险主动把未公开的内幕信息提前透露给监管员。

  当然,也存在其他一些可能性。

  一位深圳中小板公司董秘告诉记者,当上市公司对所披露信息把握不准,可能会先跟监管员沟通,听听意见,这样监管员就能提前获知信息。

  深交所相关负责人对此强调,交易所制度上有规定,监管员不会比投资者提前知道内幕信息。重要的涉及内幕信息的公告是在下午三点收市后,才会发给监管员。

  “交易所在防范监管员提前获知内幕信息的机制设计上没什么问题,跟港交所基本一致,只是机制再完善,如有人想要铤而走险,也是很难完全避免的。”前述山东地区上市公司董秘称。

  前述深圳中小板公司董秘则称,更重要的是我们对内幕交易的打击力度,比起美国这样的市场,我们的处罚力度还是太轻,难以形成足够威慑。

  深交所相关负责人则表示,在防范监管员提前获知内幕信息方面,深交所有相应完善的制度,而交易所目前正在推行的信披直通车制度,实际上也有助于缩短上市公司信披给公众之前的传播链条,减少泄露可能性。

  2013年4月8日,深交所发布2013年修订的《上市公司信息披露工作考核办法》,整体推进信息披露直通车制度。上交所亦于今年7月份实施这一业务。

business.sohu.com true 21世纪网-《21世纪经济报道》 https://business.sohu.com/20130730/n382895891.shtml report 2461 7月28日下午,微博名为“雨过天会晴elvababy”的网友发帖称,其前男友李洪弢(前深交所中小板监管员)曾利用职务之便泄露股票信息。该信息随即在资本市场掀起轩

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