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光大证券难逃降级 证监会将促券业集体补课风控

来源:第一财经网站
  处在十字路口的中国证券业,因为光大证券在8·16事件中的拙劣表现而蒙羞。尽管中国证监会主席助理张育军去年履新以来在各种场合耳提面命,不断强调风险控制的重要性,但是这件极端事件还是发生了。

  “今年年初,券业的创新已经有了点刹车的意味。光大证券这件事情会 让外界质疑中国证券业的综合管理能力还处在很低级的水平,风控系统压根没有发挥应有的作用。”某券商销售交易部负责人对《第一财经日报》记者评价说。

  多位券业人士担忧,证监会主席肖钢素以稳健持重著称,风险意识很强,8·16事件可能更加坚定了肖钢给券业创新“泼点冷水”的决心。

  2012年证券行业掀起一轮创新大潮。但是到这一年年底,由于一些问题的暴露,证监会的态度已经发生了转变。

  去年12月17日,证监会机构部主办了一次关于券商创新风险控制培训会,参会人员囊括了全部114家证券公司以及证券系统内有关单位逾500人。

  张育军在此次会议上说:“作为金融机构,具有系统重要性和风险外部性的特征,更应当强化风控管理,坚持创新与风控并重。”

  他表示,在当前要关注资产管理、金融产品代销、投资业务以及各类新业务、新产品的推出中可能存在的风险,持续防范低级错误带来的风险,比如股东占用、IT系统故障等产生的风险。

  不幸的是,8·16事件正是直接肇端于IT系统故障,但在其背后还有更深层次的合规风控体系缺失的问题。

  证监会新闻发言人在昨天的通报中说,光大证券在策略交易业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。

  “张育军主席助理在一些内部场合话讲得更重。”一位曾旁听张育军现场调研会议的券业人士说,“他说证券行业从业者太懒,不肯加班;风控意识太薄弱等等。在我看来这些也都是实情,的确我们这个行业的问题不小,自律不够迟早出大事。”

  在另一次与部分证券公司座谈的会议上,张育军不留情面地对到场的券商董事长、总经理们说:“……创新发展的过程中也还要强调风险管理,风险的第一线控制机构不是(证监会)机构部,而是在座的各位,不能通过审批来控制风险,凡是出了风险,首先要处理公司的董事长、总裁和风险官。甚至在较大风险出现后,每年可能要关三到五家券商。”

  张育军还说,作为监管机构,证监会仅仅评测和处置风险,并不直接控制风险;一流的创新能力必须有一流的风险控制能力相匹配,否则创新就是空话,甚至会引发灾难。

  到了今年5月份第二次券商创新大会召开时,业界已经普遍评价此次会议开成了“风控”大会,监管层正在为券商的创新踩刹车,认为实质性的、让人眼前一亮的创新并不多,反倒是低水平的规模扩张大行其道,风控水平却严重滞后。

  历史上,证券公司曾经因为系统性风险而导致监管刚性介入,目前制约券业发展的障碍之一—保证金第三方存管以及二级托管制度都是券商不自律的结果。那么在8·16事件之后,券业创新会开倒车吗?

  也有人持相对积极的态度。一位长期跟踪证券行业的分析师就表示,目前券商杠杆仍然处在较低的水平,实体经济的一些问题也需要金融创新加以解决。证券行业需要“补课”风控,但这并不意味着监管部门会因噎废食。

  不过,在如此重大的风险事件之后,按照张育军此前的表态,光大证券上至董事长下到风控部门负责人都将承担责任。而光大证券则难逃综合评价降级的命运。

  (编辑:李燕华)

  作者:蒋飞来源第一财经日报)
business.sohu.com false 第一财经网站 https://www.yicai.com/news/2013/08/2948559.html report 2139 处在十字路口的中国证券业,因为光大证券在8·16事件中的拙劣表现而蒙羞。尽管中国证监会主席助理张育军去年履新以来在各种场合耳提面命,不断强调风险控制的重要性,但
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