 光大证券恐面临巨额罚款 机构跌停板上疯狂出逃" /> |
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光大被质疑因乌龙指盈利数亿元 专家：或面临巨额罚款
8月16日，A股上演史上最大的“乌龙盘”事件，因光大证券交易系统出现问题，沪指在11点05分时异常拉升暴涨近6%，包括两桶油、工行、农行等14只银行股，共涉及70余个股早盘一度涨停。
18日晚，光大证券召开新闻发布会表示，16日因订单生成系统存在缺陷，滚动下单成交72.7亿元，导致股市异常。根据证监会18日的通报，8月16日光大证券自营策略交易系统累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。这一举措引发市场的诸多质疑。
随后，光大证券发布公告，披露了8月16日套利系统出现问题的情况，称当日盯市损失约为1.94亿元。期间光大证券还表示，将暂不减持因本公司策略投资部门套利交易系统事故而购入的股票。不过有市场分析认为，光大证券可能因乌龙盘因祸得福。
据齐鲁晚报报道，光大证券16日因订单生成系统存在缺陷，进行滚动下单导致市场的大幅波动，事后在ETF、股指期货市场上“反向操作”对冲损失，其在股指期货市场上卖出了7000余手合约引起了市场的争议。有业内人士甚至分析称，光大不及时向社会公布大盘飙升原因，利用时间差带来的信息不对称，大量增持股指期货空头合约，不但不会因乌龙指事件遭受损失，反而可能盈利数亿元。
“8·16”事件已过去多日，舆论关注点开始转向光大证券风险失控追责及投资者损失赔偿方面。
中国广播网引述中国农业银行首席经济学家向松祚观点称，从监管的层面看，我国的证券监管相关法律规定，光大证券必须或者有极大的可能性要承受巨额的罚款，关键的问题是虚假陈述、内幕交易和资金违规，这三者是否成立。如果这三者不成立，股民的诉讼就不成立，如果这三者成立，股民有可能集体诉讼、集体诉赔。
复牌跌停一日蒸发41亿 中枪机构“疯狂”挤门缝出逃
因上周五“乌龙事件”停牌的光大证券，周二复牌交易，如同市场预期的一样，光大证券开盘即遭跌停，收盘跌9.98%，每股跌1.21元，收报10.91元/股。按照34.2亿股流动股本计算，昨日跌停光大证券市值蒸发41.38亿元。一季报显示，光大证券股东数达9.95万，假设股东数未有变化，昨日平均每名股东浮亏约4100元。
据通达信数据显示，截止6月30日，共有5家基金持有光大证券股票，其中华宝兴业动力组合股票型证券投资基金、银华中证等权重90指数分级证券投资基金之基础份额、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、中海上证50指数增强型证券投资基金4家为新进基金，分别持股289.99万股、237.59万股、47.29万股、5.35万股。泰达宏利价值优化型稳定类行业证券投资基金减持28.08万股后，持股数为59.96万股。5家基金合计持股640.18万股，如果这5家基金持仓未有变化，20日累计浮亏共774.62万元。
尽管光大证券被巨量封于跌停板，全天交投低迷，换手率仅0.13%，成交量450.66万股， 成交金额4916.70万元，但机构投资者却挤破头似得选择落荒而逃。来自上交所盘后公布的异动股龙虎榜显示，20日光大证券前五大买入交易席位均来自证券公司营业部，但买入金额前五名的均来自机构投资者，排名第一和第五的机构专用席位分别2182万元、218.2万元，其余则分别是中银国际证券投资部、第一创业证券客户资产管理部、宏远证券客户资产管理部。
基金估值下调跌幅16% 若再跌停将击穿
逾机构投资者疯狂出逃有所背离的是，基金投资者则对光大证券乌龙事件发生的估值下调幅度则相对乐观。据公开信息梳理显示，四家基金公司下调了对光大证券的估值，但预计光大证券不会出现两个跌停，最大跌幅仅为15.68%。
南方基金自8月16日起，对旗下基金所持有的光大证券股票给予10.22元的估值，较其停牌前12.12元的价格下调15.68%；泰达宏利给予10.91元的估值，下调10%；申万菱信同样将估值价格调整为10.22元；摩根士丹利华鑫则给予11.36元的估值，下调约6.27%。
但也有有分析人士预测，光大证券短期将面临至少两个跌停。此事对光大证券的品牌、业务发展都会有影响，两个跌停可能止不住。如果跌幅继续扩大，这意味着基金及普通股民账面财富将继续缩水。
中国社科院金融所研究员尹中立表示，光大证券事件即使是系统操作失误，也暴露出股市长期存在的操纵现象和市场制度性漏洞。光大证券的“8.16事件”未来具体要看调查怎么定性。针对这些漏洞和隐患，证监会等部门很可能会一轮监管风暴。
受光大“乌龙盘”株连的券商板块，自“8·16”事件爆发以来就阴跌不止，截至20日，三个交易日中板块累计下跌3.54%，A股市场跌幅最大的板块。期间西南证券累计下跌7.53%，招商证券、海通证券、中信证券、广发证券、方正证券、华泰证券均跌超4%。
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