在先后收到证监会立案通知调查书、上海证监局暂停三个月业务的告知书、中金所限制开仓的监管措施，以及银行间交易商协会暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务资格的通知后，光大证券总裁徐浩
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而昨日晚间公布的光大证券中期报告也继续唱衰，不仅今年上半年盈利增速低于同业平均水平，光大证券还预计今年的净利润或现亏损。
风控第一责任人辞职
作为光大证券风控工作的第一责任人，在“8·16”事件发生不到一周后，徐浩明终于选择辞职。
昨日午间，光大证券发布公告称，董事会同意接受徐浩明提出的辞去光大证券董事、总裁职务的申请，同意董事长袁长清代行总裁职责。
光大证券“风控缺失”被各方分析人士认定为引发“8·16”事件的核心问题。证监会关于光大证券自营交易异常情况的通报也称，光大证券自营业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。
对此，徐浩明难辞其咎。光大证券在2012年年报中关于风控情况披露称，公司总裁是公司风险控制指标管理工作的第一责任人。
公开资料显示，徐浩明今年48岁，1988年毕业于上海财经大学，自2002年9月起任光大证券董事，分管过自营和研究所业务，于2005年任总裁至今，同时兼任光大资本投资有限公司董事长、光大证券金融控股有限公司董事长。
中国政法大学资本研究中心主任刘纪鹏对徐浩明的评价是“一个非常谨小慎微的上海男人”。而接近光大证券的一名投行人士则告诉记者，作为公司管理的一把手，徐浩明似乎并没有表现出性格和能力上的强势，主要表现在没有很好地平息公司投行等部门的派系“内斗”。
“由于光大证券上市后业绩一直不尽如人意，集团对于徐浩明的工作并不太满意。”一位接近光大证券的人士透露，即使没有“8·16”事件发生，徐浩明也将在2014年的任期结束后退位，继任者或是2012年下半年光大集团“空降”的副总裁薛峰。
光大证券年报显示，薛峰曾在人民银行大连市分行、大连银监局、光大集团办公厅、湖北荆门市委市政府任职。接近光大证券的人士同时表示，发生了“8·16”事件以后，薛峰是否仍为总裁继任者存在变数。
光大证券昨日宣布，自当日13:00起临时停牌，于今日复牌。光大证券昨日上午收盘报9.98元，跌幅2.82%。
预计今年亏损或净利大幅下降
昨日晚间，光大证券公布了2013年中期报告。根据财务报告，光大证券今年上半年实现营业收入23.92亿元，较去年同期上升13.24%，实现归属于上市公司股东的净利润8.11亿元，同比下滑2.22%。
中国证券业协会此前公布的数据显示，今年上半年证券业整体净利润较上年同期微增8%。光大证券的中期盈利增速情况处于行业水平线之下。
光大证券在中期报告里通报，公司“8·16”事件交易的当日盯市损失约为1.94亿元，因处置过程中的市场变化及公司可能面临的监管处罚等均存在较大不确定性，该事件对公司造成的最终损失以及对公司财务状况的影响尚无法确定。
光大证券同时称，为了加强流动性管理，改善资产结构，公司拟加大对存量证券类资产的处置力度(包括交易性金融资产和可供出售金融资产)，以上处置会加强公司流动性并增加净资本，但同时可能导致2013年年初至下一报告期期末的累计净利润为亏损或者与上年同期相比发生大幅度下降。
(编辑:李燕华)
作者：彭洁云来源第一财经日报)
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