姜洋：改革发行体制 适当放宽创业板成长型企业准入

　　搜狐财经讯 8月24日，2013CCTV中国上市公司峰会在北京举行，中国证监会副主席姜洋在发言中表示，中国资本市场经过20多年快速发展，初步建立了一整套以市场发展水平相适应的制度和机制，为保障市场平稳运行发挥了重要作用，但我们也清醒地认识到，这套制度和机制还存在许多不尽完善的地方，因此，加强市场基础性建设任务，仍然十分繁重。下一阶段要进一步完善以信息披露为中心的发行体制改革，修订证券发行与承销管理办法配套制度规则，促进一二级市场均衡协调发展，适当放宽创业板，对创新型，成长型企业的财务准入指标。

　　以下为发言实录：

　　尊敬的各位嘉宾，女士们，先生们下午好，很高兴参加中央电视台和中国上市公司协会联合举办的2013CCTV中国上市公司峰会，首先我仅代表中国证监会对峰会的召开表示热烈祝贺。上市公司是证券市场的基石，在市场上直接面对众多投资者，上市公司又是国家各行各业的排头兵，是财富创造者和新产业的开拓者，经过20多年的培育和发展，我国上市公司群体快速发展，规模逐步扩大，结构日趋合理，核心竞争力不断增强，截止2013年7月底，境内市场共有上市公司2490家，遍布各省、自治区、直辖市，基本涵盖了基础产业，先进制造业和战略性新兴产业的龙头企业，总股本达3.3万亿股，总市值21.85万亿元，2012年，上市公司实现营业收入24.63万亿元，占国内生产总值的47%，净利润1.97万亿元，相当于规模以上工业企业利润总额的48.5。总得来看，上市公司已经成为国民经济中最具有影响力和成长优势的企业群体，为我国经济总量的增长和中国国力的提升发挥了不可替代的重要作用。

　　加强上市公司的监管，提升上市公司群体质量，是证监会的职责所系，使命所在，多年来，我们始终根据资本市场实际，充分借鉴成熟市场的经验，不断完善以信息披露为主线，以消息监管责任制，综合监管体系和快速反应机制为依托的监管框架，不断加强日常监管和稽查执法工作，今年1-6月，正式立案调查上市公司违法违规案件26起，比去年同期大幅上涨，监管执法工作不断强化，对维护公开，公平，公正的市场秩序，维护投资者，尤其是中小投资者的合法权益，促进上市公司和资本市场的健康发展发挥了积极的作用。

　　女士们，先生们，今年以来，在错综复杂经济形势面前，我国经济运行总体平稳，稳中有进，主要指标保持在合理区间，这为证券期货市场改革发展提供了有利的宏观环境。当前，整个经济正处于转型升级，爬坡过坎的关键阶段，加快建设一个层次丰富，规范透明，稳健高效，开放包容，功能完善的资本市场的任务更加迫切，证监会将认真贯彻党中央、国务院的决策部署，和习近平总书记、李克强总理近期关于经济形势的一系列重要讲话精神，按照金融更好地为实体经济服务的要求，坚持市场化、法制化、国际化的方向，全力推动资本市场改革发展，在更高层面提升资本市场服务经济社会发展全局的能力，重点做好以下工作。

　　第一，加快多层次市场体系建设，推广市场的广度和深度。党的十八大着眼于经济发展改革金融全局，做出了加快发展多层次资本市场的战略部署，新一届政府也将此项工作列为重点任务，作为资本市场改革发展提供了难得的机遇，下一阶段要进一步壮大做优主板市场，改革创业板市场，加大对城市基础设施，节能环保，信息消费，现代服务，创新创业等关键领域的支持力度，抓紧制定中小企业股份转让系统试点扩大到全国的具体方案，做好制度建设，市场推广和组织培训等准备工作。支持证券公司通过区域性股权转让市场，为企业提供挂牌公司推荐，股权代理买卖等服务，推进公司债券市场制度规则统一，深化债券市场互通互融，实现金融债，信贷证券产品，公司债在银行间市场和交易所市场交叉挂牌，引用商业银行发行公司债券，继续扩大中小企业私募试点的地域和范围，将发行主体范围扩大到新三板挂牌公司，更好满足中小企业融资需要，积极推动期货及金融衍生品市场的健康稳定发展。

　　第二，着力加强市场基础性建设，优化市场运行环境，中国资本市场经过20多年快速发展，初步建立了一整套以市场发展水平相适应的制度和机制，为保障市场平稳运行发挥了重要作用，但我们也清醒地认识到，这套制度和机制还存在许多不尽完善的地方，因此，加强市场基础性建设任务，仍然十分繁重。下一阶段要进一步完善以信息披露为中心的发行体制改革，修订证券发行与承销管理办法配套制度规则，促进一二级市场均衡协调发展，适当放宽创业板，对创新型，成长型企业的财务准入指标，建立符合创业板企业特点的小额快速灵活的再融资机制，抓紧推出非上市公众公司定向发行细则，出台非上市公众公司并购重组管理办法。大力发展机构投资者，形成开放，多元，包容的机构投资者队伍，建立以系统性风险防控为核心的跨市场，跨部门，跨境金融产品及相关风险的监测，监控，评估预警和应急处理机制。牢牢守住不发生系统性，区域性风险的底线，为了重大改革监管政策和资本市场面临的形势任务，做好新闻宣传和舆论引导工作。

　　第三，深化重点领域的改革和创新，增强市场发展活力。服务实体经济需要，推动市场改革创新，是证监会的重要职责。日前，国务院已经同意国债、动力煤、沥青等期货品种上市，相关期货交易所甚至还积极稳妥做好上市前的准备工作，同时，继续做好原油期货市场建设，推动铁矿石、籼稻、粳稻等新品种上市，研究开发期权产品，推动证券期货经营机构在加强风险防控的基础上，有序开展资产管理和资产证券化等业务和产品创新，盘活企业存量资产，推动并购重组市场化改革，进一步清理简化并购重组行政许可，丰富支付工具，拓宽并购融资渠道，实施并购重组审核分道制。通过并购重组推动产业整合，引导企业消化过剩产能，建立健全私募基金监管体系，引导私募股权投资基金，风险投资基金，加大对初创期和成长期企业的支持力度。

　　第四，切实加强监管执法，大幅提高投资者保护水平，这是党中央，国务院对资本市场改革发展提出的明确要求，也是广大投资者，尤其是中小投资者的强烈期盼。证监会一项主要任务和核心工作，是加快资本市场改革开放，实现市场创新发展的重要基础。是履行两维护，一促进职责的根本保障，下一阶段，证监会将按照简政放权，转变职能的要求，遵循严格执法，公正执法，文明执法的原则，转变观念，提高认识，将主要工作从行政审批向监管执法转型，将工作重心从事前审批向事中、事后监管执法转变。同时，主动加强与相关部门的协调配合，不断完善资本市场执法体制机制，在保持对内幕交易，高压态势的同时，重点加强对虚假信息披露、欺诈上市和中介机构违法违规行为的打击，从严从快，处于市场高度关注的重大恶性事件，推动行政执法试点工作，和证券侵权民事赔偿诉讼制度的完善，抓紧研究制定保护投资者，尤其是中小投资者的政策措施，着力强化市场主体，对投资者教育和保护的责任和义务，加大力度推动完善有利于投资者维权的相关制度。

　　女士们，先生们，当前中国经济仍处于大有可为的重要战略机遇期，资本市场也具有广阔的发展前景，希望广大上市公司积极参与，多层次资本市场建设，遵守市场法规制度，提高规范化运作水平，更好地利用市场投资、融资、资源配置、风险管理等功能，通过自身的做大做强，为整个经济的转型发展做出新的贡献。最后，预祝本次峰会圆满成功，谢谢大家。