光大证券在错误的时间作出错误的决策。证监会昨日表示,光大证券8月16日在系统发生错误后,在消
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同日,证监会新闻发言人还表示,证监会批准中金所上市5年期国债期货合约,拟定9月6日上市交易。(相关报道见A16版)
有消息人士表示,证监会在19日的通报中并未作出内幕交易定论,是因为当时调查并没有结束。
8月16日上午11:05,A股突现异动,沪指涨幅超过5%。此后,当事者光大证券开始卖空IF1309股指期货合约,并向部门总经理杨剑波汇报。上午收盘前,董秘梅键轻率地向记者否认市场上“光大证券自营盘70亿元乌龙指”的传闻。14时22分,光大证券公告称,“公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题”。
然而,在信息披露前,11时40分至12时40分左右,光大证券总裁徐浩明、助理总裁并分管策略投资部的杨赤忠、沈诗光、杨剑波等人紧急商定对策。当天13时至14时22分,光大证券卖空IF1309、IF1312股指期货合约共6240张,获利7414万元。同时转换并卖出180ETF基金2.63亿份、50ETF基金6.89亿份,规避损失1307万元。以上两项交易获利和避损合计8721万元。
“光大证券及其事件相关人员采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导等多项违法违规行为。”证监会称。
疑点
1
5.23亿元的罚单够不够狠?
由于内幕交易等违规行为,证监会将没收光大证券违法所得8721.43万元,并处以5倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元。对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告,罚款60万元,并终身禁入证券市场,且为期货市场禁止进入者。对梅键责令改正并处以罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),暂停审批光大证券新业务。
“这个处罚额度在A股的内幕交易历史上,还是很大的。”上述证券公司负责人认为。不过,也有分析认为,光大证券案件影响巨大,牵涉整个A股市场包括股指期货,“当天A股现货和期货投资者损失恐怕很吓人。相比之下,5个多亿的罚款不算什么。”
疑点
2
系统报单达686亿 现金哪来?
证监会表示,光大证券的交易资金来源属于自有资金。系统报单规模达686亿元,实际到达交易所的申报是234亿元。
财报显示,二季度末光大证券总资产592.28亿元,净资产221.40亿元,期末可动用的货币资金和结算备付金合计仅为48.97亿元。这意味着,一个自营部门掌控的资金量超过总资产。
那钱从哪里来?“可以有几个解释:其一是光大自营资金,不过依据不充分;其二是有传闻称海外资金借道光大自营;其三是公司的自有资金结构,但存在程序调用错误和额度控制失效等。”职业投资人郭施亮告诉记者。
“这么多钱从哪里来的?是不是合法?这都需要监管层进一步调查。”广东奔犇律师事务所律师刘国华指出。截至记者昨日发稿,光大证券未给出具体说法。
焦点关注:
两类股民可索赔但难度大
证监会发言人昨日表示,光大证券事件导致投资者损失严重,投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。南方基金分析师杨德龙指出,两类投资者应获赔,“一类是股指期货上在某个时间段交易而造成损失的,这个中金所都有记录;另一类是在股票市场上,事件发生后到下午发出公告前买入被套的。”知名财经人士皮海洲则指出,当日下午投资者的损失都应该得到赔偿。
根据证监会通报,如何赔偿投资者、赔偿多少的问题将由司法机关确定。“怎么赔?赔偿的标准是什么?如何证明股民的损失同光大有直接关系?在这些方面法律都是空白的。”刘国华说。
链接:A股内幕交易索赔几无成功
2012年12月中关村内幕交易案终审后,股民李某、吴某诉请判决黄光裕等内幕交易责任人赔偿近80万元,但败诉。
2009年,投资者起诉大唐电信公司董事潘海深内幕交易民事赔偿案败诉。
2008年8月,中小股东起诉因内幕交易被市场禁入的天山股份原副总经理陈建良,这是目前已知的国内第一起内幕交易民事赔偿案件。不过原告最终撤诉。
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