中国证券业协会上周六公布了2013年证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果，共有72家券商获得评级。其中，获得A类评级的券商有10家，B类24家，C类38家。
根据证监会此前规定，只有获得A类评级的财务顾问，才可能让客户的
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协会指出，财务顾问执业能力专业评价是根据财务顾问的证券公司分类结果、业务能力和执业质量，通过计算相关类别的指标获得分值，最终确定财务顾问类别。
据悉，10家获得A类评级的券商是：东海证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、西南证券股份有限公司等。
24家获得B类评级的券商名单为安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司等。
财务顾问职业能力评级为C类的券商是爱建证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司等。
根据规定，财务顾问在评价期内或评价期结束至评价结果公布前出现被立案稽查情形，但调查结果未公布的，该财务顾问评价结果暂不生效，不公布其财务顾问类别。证监会调查结果公布后，被采取行政处罚或监管措施的，评价结果不生效，不公布财务顾问类别；未被采取行政处罚或监管措施的，评价结果生效，公布财务顾问类别。财务顾问从评价期结束至评价结果公布前被采取行政监管措施的，评价结果不生效，不公布财务顾问类别。
证券业协会表示，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价是行业主导的市场化机制之一，其目的不仅是为了满足财务顾问分道制的需要，更重要的是在于激励制约财务顾问业务参与各方归位尽责、提升业务水准质量、培育核心竞争力。
作者：程丹 (来源：《证券时报》)
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