【财经网专稿】记者 李欣
10月伊始,有基金管理公司子公司接受“窗口指导”的消息在坊间扩散。
10月11日,证监会新闻发言人称,关于对基金管理公司子公司的监管问题,按照“放松管制、加强监管”的总体监管思路,证监会根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》等相关规定,对基金管理公司子公司实施监管,要求基金管理公司子公司建立科学完善的公司治理,实施有效的风险管理和内部控制机制,保持公司规范有序运作,依法稳健经营。
他表示,下一步,证监会将注重对基金管理公司子公司进行事中事后监督检查,强化风险控制,加强违规处罚,注重行业自律。
一是加强非现场监控,通过信息统计分析,跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险,防止发生区域性和系统性风险;
二是加强现场检查,及时发现问题,采取必要的监管措施,维护市场秩序;
三是严格执法,严惩违法违规行为,切实维护投资者权益;
四是发挥行业协会作用,通过制定业务指引及自律规范,推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险;
五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况,及时完善相关监管规定,促进基金管理公司子公司规范发展。
(证券市场周刊供稿)
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